2. 财务会计
  3. 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及

天天题库2019-12-17  56
问题 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（ ）。
选项 A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.通过合规手段向不特定对象推介宣传C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
答案B
解析股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损； （4）侵占、挪用基金财产； （5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动； （9）未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务； （10）进行商业贿赂； （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等； （12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利； （13）外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利； （14）通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令； （15）法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。 A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。 B项，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NVmEKKKQ
相关试题推荐
随机试题