证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受

Loveyou2019-12-17 3

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下

选项

答案B

解析。根据《证券法》第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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