2. 财务会计
  3. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询

免费考试题库2019-12-17  45
问题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。
选项 A:未参与初步询价B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
答案ABCD
解析对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。本题正确答案为ABCD选项。
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