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  3. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经

书海库2019-12-17  9
问题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
选项 A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门.分支机构和子公司
答案A
解析考查全面风险管理的责任主体。按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
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