首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
Freeti
2019-12-17
61
问题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
选项
A: 给予警告处分B: 认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C: 撤销其从业资格,并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 期货业协会无权予以处罚
答案
C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0GslKKKQ
相关试题推荐
公司应当与()制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会
发行人向单个客户的销售比例(),应披露其名称及销售比例。
提交中国证监会的法律意见书应由()名以上具有执行证券期货相关业务资格
张某和李某决定采取募集设立的方式设立一股份有限公司,二人共同起草了公司的章程,根
2010年1月1日,乙建筑公司与客户签订一项固定造价建造合同,承建一幢办公楼,预
甲上市公司监事李某,2014年5月买了甲公司300万股票,2014年9月将300
以房养老,指老人将自己的产权房抵押给金融机构,按约定条件定期领取养老金并获得相应
张某家的梧桐树枝生长到李某家的院中,落下的树叶和树絮给李某带来一定的烦恼。双方为
以房养老,指老人将自己的产权房抵押给金融机构,按约定条件定期领取养老金并获得相应
市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户进行信息披
随机试题
当有多条送电线路与电信线触近时,其危险影响计算应符合()规定。
以下不属于国有资本经营预算编制原则的是
肾衰竭合并贫血宜用
很多研究认为.抑郁症的发病是无法避免的遗传结果——遗传了某些基因的人,注定会在其
利害关系人认为房屋登记簿记载的事项错误,而权利人不同意更正的,利害关系人可以申
督察长的职责包括()。 A.参加公司业务投资决策会议B.列席公司董事会
大学生“宅”的原因及对策分析
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B、只能采用前端收费模式C、采用前端收费和后端收费两
下列慢性颅内压增高所引起头颅X线改变,错误的是A.脑回压迹增多加深B.颅缝增宽C.蛛网膜粒压迹扩大增深D.枕大孔扩大E.碟鞍扩大,前后床突及鞍背的骨质
治疗流脑的首选药物是( )A.青霉素GB.红霉素C.链霉素D.氧氟沙星E.四环素