首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保
Loveyou
2020-05-20
71
问题
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题] A. 保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 B. 发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上 C. 发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D. 保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 E. 保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
选项
答案
AE
解析
AE两项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题,或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。B项,根据第72条第2项规定,应为:公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。C项,根据第71条规定,该情形的处罚措施为:暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。D项,根据第69条规定,该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0cepKKKQ
相关试题推荐
在首席审计执行官计划未来对审计人员的相关要求时,最佳信息来源是: A、同行业同
内部审计师判断有关的审计目标和目的是否已经达到需要根据一定的标准来判断,这一标准
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容所描述的风险管理过程的关键目标同时
根据《国际内部审计专业实务框架》实施质量评估,下列说法不正确的是: A、首席审
根据《国际内部审计专业实务框架》,下列说法不正确的是: A、每名审计师的业绩都
根据《国际内部审计专业实务框架》,为协调内外审计工作而进行的恰当职责分工是:工作
根据IIA《标准》,要求内部审计部门对内部审计进行适当的监督的目的是什么? A
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
《中国药典》对散剂的质量要求是 A、内服散剂应为细粉 B、内服散剂应为粗粉
药物剂型选择的基本原则是 A、根据防治疾病要求选择 B、根据药物性质选择
随机试题
大肠杆菌分裂一代需要的时间为 A.18小时 B.20分钟 C.72小时
男性,25岁,车祸伤1小时。查体:脉搏130次/分。血压86/60mmHg,烦躁
尿中蛋白质含量超过多少时称为\"蛋白尿\"()
女性,48岁。2个月来出现进食后胃区不适伴腹胀,胃镜检查提示胃溃疡,幽门螺旋杆菌
关于组织流水施工中时间参数的有关问题,下列正确的有( )。 A、流水节拍是某
以下各项中,属于劳动合同的法定条款的是()。A、合同期限B、社会保险C、试用期限D、劳动保护E、保密事项
储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。 ①发行对象不同 ②发行利率确定机制不同 ③流通或变现方式不同 ④到...
香连化滞丸的功能是A.清热利湿,行血化滞B.清热化湿,行气止痛C.温阳化气,利湿行水D.分清化浊,温肾利湿E.清热解毒,利湿通淋
负责特种设备安全监督管理的部门在依法履行职责过程中,发现违反特种设备安全法规定和安全技术规范要求的行为时,应当以书面形式发出(),责令有关单位予以改正。A.停工
下列关于增值税加计抵减政策的说法中,正确的是()。A.允许进项税额加计抵减是指提供邮政服务、电信服务、现代服务、生活服务取得的销售额占全部销售额的比重超