首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内
以下属于证券欺诈行为的有( )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内
书海库
2019-12-17
53
问题
以下属于证券欺诈行为的有( )。Ⅰ.代理客户买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.因看好某只股票。经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
Ⅰ,正常代理买卖不属于证券欺诈;Ⅱ,尽管获利且客户满意,但只要是未经客户委托,擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈。以下系证券欺诈:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券:(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/13KsKKKQ
相关试题推荐
我国商业银行的投资理财顾问服务是指商业银行向客户提供( )等。
客户经常使用的银行卡分为信用卡和借记卡,其区别有( )。
根据《票据法》理论,票据被称为无因证券,其含义是指( )。
下列不属于银行从事客户教育的内容的是( )。
银行理财人员不得将高风险级别理财产品推介给低风险承受能力的客户,即需遵循( )
证券发行管理制度不包括( )。
银行为满足客户保值或自身风险管理等方面的需要,利用各种金融工具进行的资金交易活动
银行对于信用卡客户的透支取现及过了免息期的透支消费,要按日计收利息,通常按日利率
“以客户为中心”是发达国家商业银行各业务线的共同理念,具体要求个人客户的基础金融
《证券法》最基本的原则是( )。
随机试题
2013年9月份全国乘用车销售完成情况(单位:辆) 2013年
关于防腐蚀涂层刷涂特点的说法错误的是( )。
在市场经济条件下,()。
导致急性心肌梗死患者早期(24小时内)死亡的主要原因为
2011年国内生产总值为()亿元。 A.469793.8 B.423689.1 C.41277.2 D.43267.52011年国内生产总值为(
1.背景 某新建航站楼弱电系统工程主要由计算机信息管理与集成、离港、航班动态显示、视频监控、消防控制与火灾自动报警、安全检查等系统组成,现机场方欲对其进...
牙釉质发育不全症属于A.牙齿结构异常B.牙齿形态异常C.牙齿数目异常D.牙齿萌出异常E.牙齿结构形态均异常
政府对项目管理的( )要求政府对项目的管理不可随意,任何指令都要慎重,以免产生副作用。A、权威性B、公平性C、严肃性D、效益性
消费信用的债务人为消费者个人,其还本付息的基础是()。A.消费者的积蓄B.消费者未来的收入C.消费者目前的收入D.消费者从银行的借款
银行业从业人员提供理财顾问服务时,应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解,错误的一项是()。A.需要掌握的个人财务报表包括个人资产负债表和现金流量