合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 54

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/13W0KKKQ

相关试题推荐

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%
狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3
基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量
基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动
（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层
（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约
（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

随机试题

下列示意图中，水闸板桩设置合理的是()。 A. B. C. D.
某居民区共有30000户，2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
胸壁、胸膜腔的超声检查方法，错误的是 A．患者双手上抬或抱头 B．需排除骨骼
公路工程设计变更分为（）设计变更。
下列选项中，不属于基金子公司产品特征的是（）：
韩女士本月工资收入6000元。如果个人缴纳的“三险”比例分别为8％、2％和1％。
“学生如同泥坯，他能否成型，依赖于教师的雕塑。”这种说法忽视了学生的（　　）
下述外伤性内脏损伤中，排在闭合性腹部损伤疾病首位的是A.脾破裂B.肝破裂C.结肠破裂D.小肠破裂E.胰腺破裂
下列关于建筑钢材力学性能说法错误的是（）。A.钢筋的最大力总伸长率不小于9%B.钢筋实测抗拉强度与实测屈服强度之比不大于1.25C.强屈比是评价
根据《合同法》，关于要约和承诺的说法，正确的是（　）。A、撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之后到达受要约人B、承诺的内容应当与要约的内容一致C、要约

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量

基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动

（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层

（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

下列示意图中，水闸板桩设置合理的是()。 A. B. C. D.

某居民区共有30000户，2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据

胸壁、胸膜腔的超声检查方法，错误的是 A．患者双手上抬或抱头 B．需排除骨骼

公路工程设计变更分为（）设计变更。

下列选项中，不属于基金子公司产品特征的是（）：

韩女士本月工资收入6000元。如果个人缴纳的“三险”比例分别为8％、2％和1％。

“学生如同泥坯，他能否成型，依赖于教师的雕塑。”这种说法忽视了学生的（ ）

下述外伤性内脏损伤中，排在闭合性腹部损伤疾病首位的是A.脾破裂B.肝破裂C.结肠破裂D.小肠破裂E.胰腺破裂

下列关于建筑钢材力学性能说法错误的是（）。A.钢筋的最大力总伸长率不小于9%B.钢筋实测抗拉强度与实测屈服强度之比不大于1.25C.强屈比是评价

根据《合同法》，关于要约和承诺的说法，正确的是（ ）。A、撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之后到达受要约人B、承诺的内容应当与要约的内容一致C、要约

“学生如同泥坯，他能否成型，依赖于教师的雕塑。”这种说法忽视了学生的（　　）

根据《合同法》，关于要约和承诺的说法，正确的是（　）。A、撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之后到达受要约人B、承诺的内容应当与要约的内容一致C、要约