基金管理人内部控制机制不包括（）。A. 员工自律 B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督 C. 行业自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

admin2020-12-24 66

问题基金管理人内部控制机制不包括（）。

选项 A. 员工自律
B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督
C. 行业自律
D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检査监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1Eo0KKKQ

相关试题推荐

投资决策委员会的组成中一般不包括（）。A.公司总经理B.分管投资的副总经理C.分管投资的总经理D.研究部经理
交易员的职责，不包括（）。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资有利的价格进行证券交易C.执行基金经理制订的交易指令D.及时在市场异动中做出决策
基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
关于机构投资者的表述，正确的是（）。A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金。但不能成为基金公司的客户
关于个人投资者，下列说法错误的是（）。A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限B.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投
传统商业银行的主要业务为（）。A.吸纳存款及发放贷款B.对外销售理财产品C.投资管理D.外汇买卖
（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
（）是进行投资组合管理的基础。A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险
（）是基金投资群体的重要组成部分A.个人投资者B.机构投资者C.政府D.金融机构
（）是基金管理公司的核心业务。A.资源管理B.交易管理C.投资管理D.基金管理

随机试题

下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（　　）。 Ⅰ．总额差异的重要性小
某院为三级甲等医院准备开展病案管理的现代化。提出的关于病案信息标准化，不正确的是
一座35kV变电所，有两回35kV进线，装有两台35/10kV容量为5000kV
根据《建设工程施工劳务分包合同（示范文本）》(GF-2003-0214)规定，工
实有房屋建筑面积，是指报告期末全部住宅中以户(套)为单位的分户(套)门内全部可供
资本主义意识形态是资本主义社会条件下的观念上层建筑，是资产阶级阶级意识的集中体现
对怀疑有膀胱癌的患者应进行下列检查，除了
法庭审理活动结束后,下列哪些人员应当在法庭审判活动笔录上签名？（） A.参与
1、27岁的小邹认真的考虑了几次之后，还是决定不去参加周日约定好的教友福音会，他确实需要倾诉，但肯定不是向神父。到目前为止，至少他并不认为自己已经到了需要...
患者，女，39岁，尚未至月经期而突然阴道大量出血，淋漓不尽，色淡质稀，两目干涩，腰酸膝软，面色晦黯，舌淡黯，苔薄白，脉沉弱。根据病例请回答以下问题。 ...

基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A. 员工自律 B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督 C. 行业自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

投资决策委员会的组成中一般不包括（）。A.公司总经理B.分管投资的副总经理C.分管投资的总经理D.研究部经理

交易员的职责，不包括（）。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资有利的价格进行证券交易C.执行基金经理制订的交易指令D.及时在市场异动中做出决策

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

关于机构投资者的表述，正确的是（）。A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金。但不能成为基金公司的客户

关于个人投资者，下列说法错误的是（）。A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限B.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投

传统商业银行的主要业务为（）。A.吸纳存款及发放贷款B.对外销售理财产品C.投资管理D.外汇买卖

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）是进行投资组合管理的基础。A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险

（）是基金投资群体的重要组成部分A.个人投资者B.机构投资者C.政府D.金融机构

（）是基金管理公司的核心业务。A.资源管理B.交易管理C.投资管理D.基金管理

下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ．总额差异的重要性小

某院为三级甲等医院准备开展病案管理的现代化。提出的关于病案信息标准化，不正确的是

一座35kV变电所，有两回35kV进线，装有两台35/10kV容量为5000kV

根据《建设工程施工劳务分包合同（示范文本）》(GF-2003-0214)规定，工

实有房屋建筑面积，是指报告期末全部住宅中以户(套)为单位的分户(套)门内全部可供

资本主义意识形态是资本主义社会条件下的观念上层建筑，是资产阶级阶级意识的集中体现

对怀疑有膀胱癌的患者应进行下列检查，除了

法庭审理活动结束后,下列哪些人员应当在法庭审判活动笔录上签名？（） A.参与

1、27岁的小邹认真的考虑了几次之后，还是决定不去参加周日约定好的教友福音会，他确实需要倾诉，但肯定不是向神父。到目前为止，至少他并不认为自己已经到了需要...

患者，女，39岁，尚未至月经期而突然阴道大量出血，淋漓不尽，色淡质稀，两目干涩，腰酸膝软，面色晦黯，舌淡黯，苔薄白，脉沉弱。根据病例请回答以下问题。 ...

基金管理人内部控制机制不包括（）。A. 员工自律 B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督 C. 行业自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（　　）。 Ⅰ．总额差异的重要性小