股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。 Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额 Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资...

admin2020-12-24 55

问题股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。
Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额
Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额

选项 A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析投资者投资于单只基金的金额不低于100万元;以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

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股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。 Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额 Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资...

企业发生的下列支出中，在计算企业所得税应纳税所得额时不得扣除的有（　　）。A.税收滞纳金B.企业所得税税款C.计入产品成本的车间水电费用支出D.向投资者支

以下关于或有事项的说法正确的有（　　）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

以下属于非经常性损益的有（　　）A.长期股权投资的处置收益B.增值税出口退税C.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益D.债务重组损益

根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（　　）A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近三年财务会计文件无

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（　　）A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司发现有虚假记载、误导

以下关于证券发行承销的说法正确的有（　　）A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售

关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有（　　）A.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告B.本次收购应当经董事会非关联董事作出

下列要征企业所得税的是（　　）A.有限责任公司B.个人独资企业C.合伙企业D.股份有限公司

以下应纳入A上市公司2013年度合并报表范围的有（　　）A.甲公司由自然人李某向A公司借款出资设立，李某持有全部股权，A公司与李某约定，甲公司全部经营管理决策由

以下属于创业板IP0必须提交主板可以选择性提交的文件为（　　）A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明B.主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况

机体调节铁平衡的机制包括 A．反复利用红细胞分解代谢中的铁 B．根据体内铁营

变压器铁心和油箱的固有频率要避开一些低频频波.

首先提出“百病皆由脾胃衰而生”的医家是（）

金融租赁以抵押物为核心。特别围绕具有先进技术水平、符合产业发展导向的高端制造业设

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是（）。 ①了解客户基本信息；②初步

对婴幼儿、处于休克状态需要急救等患者适用的模式是()A.双方冲突型B.主动-被动型C.患者主导型D.共同参与型E.指导-合作型

功能润肺止咳，灭虱杀虫的药是A.款冬花B.百部C.紫菀D.槟榔E.苦楝皮

供热管件附件及安装中，支架可分为（）等形式。A.弹簧支架B.导向支架C.固定支架D.滚动支架E.滑动支架

以下属于我国特殊货币政策工具的是()。A:再贴现政策B:利率政策C:调整法定存款准备金率D:公开市场业务

目前，我国个人投资黄金产品的方式有（）。A.购买实物黄金B.购买金币C.购买黄金饰品D.购买黄金矿业公司发行的上市股票或黄金基金E.购买纸黄金.

股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。 Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额 Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资...

企业发生的下列支出中，在计算企业所得税应纳税所得额时不得扣除的有（ ）。A.税收滞纳金B.企业所得税税款C.计入产品成本的车间水电费用支出D.向投资者支

以下关于或有事项的说法正确的有（ ）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

以下属于非经常性损益的有（ ）A.长期股权投资的处置收益B.增值税出口退税C.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益D.债务重组损益

根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近三年财务会计文件无

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司发现有虚假记载、误导

以下关于证券发行承销的说法正确的有（ ）A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售

关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有（ ）A.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告B.本次收购应当经董事会非关联董事作出

下列要征企业所得税的是（ ）A.有限责任公司B.个人独资企业C.合伙企业D.股份有限公司

以下应纳入A上市公司2013年度合并报表范围的有（ ）A.甲公司由自然人李某向A公司借款出资设立，李某持有全部股权，A公司与李某约定，甲公司全部经营管理决策由

以下属于创业板IP0必须提交主板可以选择性提交的文件为（ ）A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明B.主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况

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变压器铁心和油箱的固有频率要避开一些低频频波.

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下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是（）。 ①了解客户基本信息；②初步

对婴幼儿、处于休克状态需要急救等患者适用的模式是()A.双方冲突型B.主动-被动型C.患者主导型D.共同参与型E.指导-合作型

功能润肺止咳，灭虱杀虫的药是A.款冬花B.百部C.紫菀D.槟榔E.苦楝皮

供热管件附件及安装中，支架可分为（）等形式。A.弹簧支架B.导向支架C.固定支架D.滚动支架E.滑动支架

以下属于我国特殊货币政策工具的是()。A:再贴现政策B:利率政策C:调整法定存款准备金率D:公开市场业务

目前，我国个人投资黄金产品的方式有（）。A.购买实物黄金B.购买金币C.购买黄金饰品D.购买黄金矿业公司发行的上市股票或黄金基金E.购买纸黄金.

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根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（　　）A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近三年财务会计文件无

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（　　）A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司发现有虚假记载、误导

以下关于证券发行承销的说法正确的有（　　）A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售

关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有（　　）A.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告B.本次收购应当经董事会非关联董事作出

下列要征企业所得税的是（　　）A.有限责任公司B.个人独资企业C.合伙企业D.股份有限公司

以下应纳入A上市公司2013年度合并报表范围的有（　　）A.甲公司由自然人李某向A公司借款出资设立，李某持有全部股权，A公司与李某约定，甲公司全部经营管理决策由

以下属于创业板IP0必须提交主板可以选择性提交的文件为（　　）A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明B.主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况