2. 金融经济
  3. （）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A 证券公司 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会

（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A 证券公司 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会

admin2020-12-24  57
问题 （）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
选项 A 证券公司
B 期货公司
C 中国期货业协会
D 中国证券业协会
答案A
解析第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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