首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是()。A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是()。A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情
admin
2020-12-24
67
问题
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是()。
选项
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
答案
D
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;②诋毁其他机构的理财产品或销售人员;③散布虚假信息,扰乱市场秩序;④违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易;⑤违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑥挪用客户交易资金或理财产品;⑦擅自更改客户交易指令;⑧其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2VDKKKKQ
相关试题推荐
历史上曾多次发生银行工作人员违反公司规定私自操作给银行造成重大经济损失的事故,银行面临的这种风险属于()。A.法律风险B.政策风险C.操作风险D.策略风险
根据监管机构的规定,操作风险包含()。A.声誉风险B.法律风险C.战略风险D.流动性风险
下列关于信用风险的说法,不正确的是()。A.对大多数商业银行来说,贷款是最大、最明显的信用风险来源B.信用风险只存在于传统的贷款、债券投资等表内业务中,不存在
下列哪项不属于全面风险管理模式所体现的风险管理理念和方法?()A.全面的风险管理范围B.区域的风险管理体系C.全程的风险管理过程D.全员的风险管理文化
下列关于国别风险的表述,正确的是()。A.在风险管理实践中,国别风险管理属于操作风险管理的范畴B.国别风险仅存在于国际资本市场业务中C.转移风险是国别风险的
经济资本是商业银行为应对未来一定时期内____而持有的资本,其规模取决于自身的____和风险管理策略。()[2009年10月真题]A.预期损失;实际风险水平B
假如商业银行提供的产品或服务存在缺陷,引发公众抗议活动或言论,则首先造成的是()损失。[2009年10月真题]A.市场风险B.操作风险C.流动性风险D.声
下列关于商业银行操作风险的描述,正确的是()。[2009年10月真题]A.操作风险说到底就是内部控制,内部控制做好了就不会产生操作风险B.商业银行之所以承担操
下列风险损失不应归属于操作风险类别的是()。[2009年10月真题]A.客户提前赎回理财产品造成银行投资收益减少B.交易系统中的执行价格与会计记录系统存在差异
在商业银行风险管理实践中,与信用风险、市场风险和操作风险相比,()的形成原因更加复杂和广泛,通常被视为一种综合性风险。[2010年5月真题]A.利率风险B.国
随机试题
肝血管瘤声像图表述错误的是 A.彩色多普勒示肝血管瘤的血流信号显示率高于30%
下列关于机械排烟系统的说法,正确的是()。
倒闸操作过程中对调控指令有疑问时,应向(____)询问清楚无误后执行。
()针对直接关系型群体。
教师与家长之间存在的分歧主要表现在那些方面?教师与家长合作沟通的态度和技巧?
在首次公开发行股票的初步询价截止后,主承销商从申购平台获取初步询价报价情况,据此
教师专业态度和动机的发展主要表现在() A.教师的专业理想B.对职业的态度 C.工作积极性高低D.职业满意度 E.发展前景
机车分哪几种?
美国心理学家格塞尔提出{pz_填空},强调成熟机制对人的身心发展的决定作用。
《中华人民共和国刑法》第一百一十五条第二款规定,犯失火罪的,处()有期徒刑;情节较轻的,处三年以下有期徒刑或者拘役。A.三年以上六年以下B.三年以上七年以下