中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对（）按照分级管理的方式。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.咨询公司 Ⅳ.专业基金销售机构A、Ⅰ,Ⅱ,

admin2020-12-24 59

问题中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对（）按照分级管理的方式。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.咨询公司

Ⅳ.专业基金销售机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等的规定，中国证券业协会在征求各方面意见的基础上，起草了《管理规则》。《管理规则》主要界定了基金销售人员持证上岗的范围，提出了基金销售人员资质的两个层次和两种资质证明，并针对不同类别的基金销售机构分别提出了基金销售人员资质的要求。其中，对基金管理公司的要求与现行的从业人员资格管理体系相同，即必须取得执业资格；对证券公司、商业银行、专业基金销售机构和咨询公司则按照分级管理的方式，即从事基金销售业务管理的人员取得执业证书，而从事基金宣传推介的人员则取得基金销售从业考试合格证书。故此题选D。

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