首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
外语考试
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会
Loveyou
2019-12-17
64
问题
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有( )。
选项
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发布股行,发布后股分预计达到195 人B.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220 人,但在1 个月内将至195 人C.股东累计已达195 人的公司拟公开转让股份D.公司国的定向发行核准后第13 个月,拟使用未完成的核准额度继续发行
答案
ABC
解析
本题考核非上市公众公司的核准规定。根据规定,在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人,豁免向中国证监会申请核准。有全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合对特定对象范围的规定,因此选项A 的情形可以豁免核准;(1)选项A:在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人的,豁免向中国证监会申请核准;(2)选项B:股票向特定对象转让,导致股东累计超过200 人的,应经中国证监会核准后成为非上市公众公司;如果股份有限公司在3 个月内将股东人数降至200 人以内的,可以不提出申请;在选项B 中,在1 个月后股东人数减为199 人,无需申请核准;因股东非公开转让股票导致股东累计超过200 人。股票向特定对象转让导致股东累计超过200 人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起3 个月内,按照中国证监会有关规定申请核准。如果股份公司在3 个月内将股东人数将至200 人的公司申请股票公开转让,中国证监会豁免核准。由全国中小企业股份转让系统进行审查,因此选项C的情形可以豁免核准:股东人数未超过200 人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查;选项D 中,由于超过了可准文件规定的12 个月有效期,因此继续发行的,需要重新申请核准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/341lKKKQ
相关试题推荐
在指数化投资中,如果指数基金的收益超过证券指数本身收益,则称为增强指数基金。下列
如果积极管理现金资产,产生的收益超过无风险利率,指数基金的收益就将会超过证券指数
“现金资产证券化”对于封闭式基金的管理比对开放式基金的管理更有效。( )
根据阿尔法策略示意图,回答以下三题。 运用阿尔法策略时,往往考虑的因素是(
β等于1的证券称为中立型证券,该证券的风险很低,收益接近于无风险收益率。( )
根据下面资料,回答25-28题 投资者构造牛市看涨价差组合,即买人1份以A股
根据下面资料,回答22-24题 某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外
根据下面资料,回答22-24题 某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外
根据下面资料,回答22-24题 某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外
根据下面资料,回答20-21题 某股票组合市值8亿元,JB值为0.92。为对
随机试题
患儿,女,7岁。症见:乳房发育,月经提前来潮,伴有潮热、盗汗、五心烦热。舌红少苔
使用的钢丝绳的直径与卷扬机铭牌上标明的直径不同时,必须进行校核的是()。
房屋结构的功能性要求包括()。
(2012年)某工程包括A、B、C、D四项工作,计划总工期为10天,各项工作的费
基金绩效的衡量与对基金组合本身表现的衡量是等同的。()
患者,女性,31岁。车祸导致开放性骨拆、大出血,送急诊救治。测血压71/49mmHg,医生未到之前,护士首先应A.观察患者的生命体征变化B.询问受伤经过C.
人类B淋巴细胞发育成熟的部位是A:骨髓B:法氏囊C:胸腺D:脾脏E:扁桃体
患者,男,34岁,诉右下颌下肿胀1年,有消长史。触及2.5cmX2.5cm大小囊性肿物,波动感明显。诊断为舌下腺囊肿口外型,在行穿刺手术时,其穿刺物可能为A.棕
在轴系对轮中心找正时,一般先要以()为基准,并且通常都以全实缸、凝汽器灌水至模拟运行状态进行调整。A.低压转子B.中压转子C.高压转子D.电转子
下列各项中,属于企业所得税纳税人的有:A、国有企业B、集体企业C、合伙企业D、股份有限公司E、外商投资企业