2. 财务会计
  3. 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。

shuhaiku2019-12-17  61
问题 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
选项 A：向他人提供基金未公开的信息B：散布虚假信息、扰乱市场秩序C：协助客户办理开户、买卖等业务D：对投资者作出盈亏保证
答案C
解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）承诺利用基金资产进行利益输送。（9）以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3Pn9KKKQ
相关试题推荐
随机试题