2. 财务会计
  3. 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体

证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体

天天题库2019-12-17  76
问题 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令定期报告
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条，证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
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