首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以对
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以对
免费考试题库
2019-12-17
55
问题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出()的监管措施或行政处罚。
Ⅰ.给予警告
Ⅱ.处以三万元以上十万元以下的罚款
Ⅲ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.终身市场禁入
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
C《证券法》第二百一十二条 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3iMlKKKQ
相关试题推荐
监理工程师受业主委托控制建设工程设计进度时,应在设计工作开始之前完成的工作是(
监理工程师按委托监理合同要求对设计工作进度进行监控时,其主要工作内容有()。
监理单位接受建设单位委托进行工程设计监理时,为了有效地控制设计工作进度,应当()
注册会计师在进行审计业务时,应严格按照独立审计准则的有关要求和国家统一会计制度的
记账人员与经济业务或会计事项的审批人员.经办人员.财物保管人员的职责权限应当明确
《会计法》规定:业务收支以外币为主的单位,可以选定一种外币作为记账本位币,但是在
某其他企业业务单位因工作需要,要求借阅该企业的会计档案。单位领导认为该业务单位与
经办人应当在职责范围内,按照审批人的批准意见办理货币资金业务,对于审批人超越授权
委托税务代理人代为办理税务事宜的是纳税人.扣缴义务人自愿采取的一种办税方式,无论
委托代征是指按照税法规定,负有扣缴税款的法定义务人,在向纳税人支付款项时,从所支
随机试题
期货交易的对象是标准仓单。( )
脊髓灰质炎初种的年龄应自什么时候开始 A、1个月 B、2个月 C、3个月
属于等张液体的是 A、5%碳酸氢钠溶液 B、0.9%氯化钠溶液 C、1
根据个人所得税的有关规定,下列说法正确的有()。
根据合同法律制度的规定,合同中的下列免责条款中,无效的有()。
墙体采用MU10蒸压粉煤灰砖、M5砂浆砌筑,砌体施工质量控制等级为B
60岁女性,既往体健,已绝经10年,近3个月自觉乏力、腹胀、体重下降10斤,内外
民族形成的时间是A.原始社会末期进入阶级社会时B.人类产生时C.原始社会初期D.奴隶社会末期封建社会初期
采取托收承付和委托银行收款方式销售货物。增值税专用发票开具时间为()的当天。A.取得索取销售额凭据B.合同约定的收款日期C.货物发出D.发出货物并办妥
根据诉讼时效法律制度的规定,下列关于诉讼时效期间起算时间的表述中,不正确的是()。A.债务分期履行的,诉讼时效期间自最后一期履行期限届满之日起算B.无