2. 财务会计
  3. 从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。 ①不得违

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。 ①不得违

题库总管2019-12-17  53
问题 从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
选项 A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
答案D
解析《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》自2016年7月18日起施行。该规定对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广等提出了更加细化的要求，主要为：证券期货经营机构及相关销售杌构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则。证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）。证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励。考点：本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。
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