按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

admin2020-12-24 55

问题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（）承担全面风险管理的直接责任。

选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司

答案D

解析各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3xneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同
下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

随机试题

脊髓灰质炎软组织挛缩畸形的矫正术，以下正确的是 A．需待骨骼发育完全后方可实行
新生儿甲状腺功能筛查时，正确的采血时间是 A．新生儿出生后的前3d B．新生
关于物资采购交货日期的说法，正确的是（）。（2015）
信息是房地产经纪人开展经纪业务的重要资源，房地产经纪人必须具备良好的信息收集技能
如图所示的装置中，物块A、B、C的质量分别为M、m和mo，物块曰放置在物块A上，物块A用不可伸长的轻绳通过滑轮与物块C连接，绳与滑轮之间的摩擦不计。若日随...
当前我国主要的教学模式有（)A.自学一指导式B.目标——导控式C.传递一接受式D.探究式教学E.问题一探究式
咳喘，痰多色白滑、易咯出，多见于A.风寒束肺证B.寒邪客肺证C.饮停于肺证D.痰湿阻肺证E.肺气虚证
化脓性感染形成脓肿后，外科治疗的基本原则是 A全身加大抗生素剂量B改用其他抗生素C加用肾上腺皮质激素D配合局部物理疗法E立即切开引流
制定材料消耗定额时，确定材料净用量的方法有（）。A.理论计算法B.测定法C.图纸计算法D.评估法E.经验法
某农场通过大规模的并购活动．兼并多家同类型农场，农产品的种植规模和产量得到大幅度提高。高质量的产品和低廉的价格为该农场赢得了市场的肯定，成为国内多家知名食...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同

下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

脊髓灰质炎软组织挛缩畸形的矫正术，以下正确的是 A．需待骨骼发育完全后方可实行

新生儿甲状腺功能筛查时，正确的采血时间是 A．新生儿出生后的前3d B．新生

关于物资采购交货日期的说法，正确的是（）。（2015）

信息是房地产经纪人开展经纪业务的重要资源，房地产经纪人必须具备良好的信息收集技能

如图所示的装置中，物块A、B、C的质量分别为M、m和mo，物块曰放置在物块A上，物块A用不可伸长的轻绳通过滑轮与物块C连接，绳与滑轮之间的摩擦不计。若日随...

当前我国主要的教学模式有（)A.自学一指导式B.目标——导控式C.传递一接受式D.探究式教学E.问题一探究式

咳喘，痰多色白滑、易咯出，多见于A.风寒束肺证B.寒邪客肺证C.饮停于肺证D.痰湿阻肺证E.肺气虚证

化脓性感染形成脓肿后，外科治疗的基本原则是 A全身加大抗生素剂量B改用其他抗生素C加用肾上腺皮质激素D配合局部物理疗法E立即切开引流

制定材料消耗定额时，确定材料净用量的方法有（）。A.理论计算法B.测定法C.图纸计算法D.评估法E.经验法

某农场通过大规模的并购活动．兼并多家同类型农场，农产品的种植规模和产量得到大幅度提高。高质量的产品和低廉的价格为该农场赢得了市场的肯定，成为国内多家知名食...