首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

admin2020-12-24 58

问题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
A中国证监会
B住所地中国证监会派出机构
C公司董事会
D全体股东

选项

答案BC

解析首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4q0QKKKQ

相关试题推荐

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...
王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账
客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的
如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位
某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

随机试题

青春期女生要保证足够的睡眠，所需的时间是 A．13～15岁的少女应睡足7小时
项目投产初期，要根据（　　）估算各年达产率。
关于招标采购风险管理概念的表述，不正确的是()。
气味易散失的中药饮片有
贲门失弛症 A.吞钡X线片示食管下段呈鸟嘴状改变 B.吞钡X线片示食管中段局
结核病流行的主要环节是A.易感者B.传染途径C.传染源D.人群集聚场所E.生活条件低劣
学校招聘的优点是（）。 A.适应快B.选拔准确性高 C.激励性强D.学生的可塑性强（人才单纯）
李白的诗句“五月金陵西，祖余白下亭”中“金陵”“白下”都是我国古代对（　　）城的称呼，它也是我国著名古都之一。A.北京B.南京C.西安D.开封
由资金供求关系和风险收益等因素决定的利率被称为()。A:实际利率B:官方利率C:市场利率D:浮动利率
针对了解内部控制后初步评价控制风险的结论，下列说法中，恰当的有()。A.控制本身的设计就是无效的B.内部控制运行有效C.控制本身的设计是合理的，但没有得到执

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账

客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务

某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

青春期女生要保证足够的睡眠，所需的时间是 A．13～15岁的少女应睡足7小时

项目投产初期，要根据（ ）估算各年达产率。

关于招标采购风险管理概念的表述，不正确的是()。

气味易散失的中药饮片有

贲门失弛症 A.吞钡X线片示食管下段呈鸟嘴状改变 B.吞钡X线片示食管中段局

结核病流行的主要环节是A.易感者B.传染途径C.传染源D.人群集聚场所E.生活条件低劣

学校招聘的优点是（）。 A.适应快B.选拔准确性高 C.激励性强D.学生的可塑性强（人才单纯）

李白的诗句“五月金陵西，祖余白下亭”中“金陵”“白下”都是我国古代对（ ）城的称呼，它也是我国著名古都之一。A.北京B.南京C.西安D.开封

由资金供求关系和风险收益等因素决定的利率被称为()。A:实际利率B:官方利率C:市场利率D:浮动利率

针对了解内部控制后初步评价控制风险的结论，下列说法中，恰当的有()。A.控制本身的设计就是无效的B.内部控制运行有效C.控制本身的设计是合理的，但没有得到执

项目投产初期，要根据（　　）估算各年达产率。

李白的诗句“五月金陵西，祖余白下亭”中“金陵”“白下”都是我国古代对（　　）城的称呼，它也是我国著名古都之一。A.北京B.南京C.西安D.开封