合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 68

问题合规风险管理体系应包括（）要素。

选项 A.合规政策
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5AgKKKKQ

相关试题推荐

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级
商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）
个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）
个人理财或财富管理等同于投资。（　　）
作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）
在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...
在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）
20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

随机试题

下列行为中，需要缴纳契税的有（　　）。 A.事业单位购买办公用房 B.因地震
垂体瘤常用的放疗体位是 A．俯卧位 B．左侧卧位 C．右侧卧位 D．仰卧
企业员工规划的设计必须满足()。 A．企业及员工两方面的需求 B．兼顾生产
产品方案是指拟建项目生产的产品、辅助产品或副产品和提供的服务种类及其组合。产品方
快硬硅酸盐水泥不得在()环境条件下使用。
参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易的（）原则
关于认知失调论，下列说法中正确的包括（）。 (A)降低失调的认知因素各方的强度可以减少失调 (B)当各认知因素出现“非配合性”的关系时，个体就...
不属于《药品经营许可证》许可事项的变更，但应按规定重新办理《药品经营许可证》的是A.改变药品经营企业注册地址B.企业分立或合并C.改变药品经营方式D.改变
世界银行和亚洲开发银行贷款项目国内竞争性招标的基本特点包括()。A:土建工程招标通常需要进行资格预审B:招标文件可以使用借款国本国语言编制C:一般用借款国
企业用现金购买办公用品，会计人员认为办公用品是用于总经理日常办公，故将该项支出作为管理费用处理。关于上述过程，表述正确的是______。A.该项处理属于会计确认

合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（ ）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（ ）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（ ）

个人理财或财富管理等同于投资。（ ）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（ ）

在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（ ）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（ ）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

下列行为中，需要缴纳契税的有（ ）。 A.事业单位购买办公用房 B.因地震

垂体瘤常用的放疗体位是 A．俯卧位 B．左侧卧位 C．右侧卧位 D．仰卧

企业员工规划的设计必须满足()。 A．企业及员工两方面的需求 B．兼顾生产

产品方案是指拟建项目生产的产品、辅助产品或副产品和提供的服务种类及其组合。产品方

快硬硅酸盐水泥不得在()环境条件下使用。

参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易的（）原则

关于认知失调论，下列说法中正确的包括（）。 (A)降低失调的认知因素各方的强度可以减少失调 (B)当各认知因素出现“非配合性”的关系时，个体就...

不属于《药品经营许可证》许可事项的变更，但应按规定重新办理《药品经营许可证》的是A.改变药品经营企业注册地址B.企业分立或合并C.改变药品经营方式D.改变

世界银行和亚洲开发银行贷款项目国内竞争性招标的基本特点包括()。A:土建工程招标通常需要进行资格预审B:招标文件可以使用借款国本国语言编制C:一般用借款国

企业用现金购买办公用品，会计人员认为办公用品是用于总经理日常办公，故将该项支出作为管理费用处理。关于上述过程，表述正确的是______。A.该项处理属于会计确认

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）

个人理财或财富管理等同于投资。（　　）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

下列行为中，需要缴纳契税的有（　　）。 A.事业单位购买办公用房 B.因地震