2. 财务会计
  3. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（　）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（　）。

天天题库2020-05-20  81
问题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（　）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案C
解析本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材（下册）P204。
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