基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

admin2020-12-24 72

问题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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基金公司投资交易流程不包括（）。A.形成投资策略B.构建投资组合C.执行交易指令D.承诺收益保障

关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定B.债券的价格与利率呈反向变动关系C.浮动利率债券在

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.90%B.80%C.70%D.

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）方法。A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson

OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本

（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

（）是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强。A.市场风险B.经营风险C.流动性风险D.财务风险

（）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲

（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，

关于估值调整条款最常见的两种机制是（　　）。 A．增加投资人董事会席位、股

在接待卖方客户时，房地产经纪人员需要查看或提醒委托人准备下列（　　）材料。

155、手车开关每次推入柜内后，应保证手车到位和隔离插头接触良好。（）

施工成本管理的任务有六项，其中应建设工程项目施工()应贯穿于项目从投标阶段开

下列客户信息属于定量信息的有（　）。

FIDIC合同条件下，BOT项目较适用的合同条件是()。A:新红皮书B:新黄皮书C:绿皮书D:银皮书

施工企业实施环境管理体系标准的关键是()。A.坚持持续改进和环境污染预防B.采用PDCA循环管理模式C.组织最高管理者的承诺D.组织全体员工的参与

下列属于无权代理的是（）。A.转托代理权B.没有代理权C.超越代理权D.代理终止后的代理E.受委托的代理

在社会主义初级阶段的收入分配中，必须坚持的原则是()。A.公平优先、兼顾效率B.权责分明、注重贡献C.注重公平、缩小差距D.效率优先、兼顾公平

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关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定B.债券的价格与利率呈反向变动关系C.浮动利率债券在

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.90%B.80%C.70%D.

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（）是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强。A.市场风险B.经营风险C.流动性风险D.财务风险

（）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲

（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

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下列属于无权代理的是（）。A.转托代理权B.没有代理权C.超越代理权D.代理终止后的代理E.受委托的代理

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下列客户信息属于定量信息的有（　）。