法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C.开展法律培训和教育项目 D.经营管理的合

admin2020-12-24 44

问题法律／合规部门主要承担的职责包括()。

选项 A.协助制定法律政策
B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C.开展法律培训和教育项目
D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

答案ABCE

解析法律／合规部门主要承担的职责包括：①协助制定法律政策；②适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求；③开展法律培训和教育项目：④关注、正确理解法律／合规／监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议；⑤参与商业银行的组织架构和业务流程再造；⑥参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持，所以A、B、C、E正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容，所以D项错误。

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金融企业应于每年（　　）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。A．1月31日B．2月20日C．3月30日D．6月3

对于出现（　　）情况的，应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门，调整客户分类和授信方案。A．客户自行在2个月内无法改变的较大风险B．客户无法自行

贷款执行阶段的操作程序为（　　）。 ①银行受理借款人提款申请书；②借款人按合同要求提交提款申请和其他有关资料；③签订贷款合同；④有关用款审批资料按内部审...

贷款项目评估是根据项目的具体情况，剔除项目可行性研究报告中可能存在的将影响评估结果的各种（　　）因素，重新对项目的可行性进行分析和判断，为银行贷款决策提供依据。

保证人和债权人没有约定保证责任期间，从借款企业偿还借款的期限届满之日起的（　　）个月内，债权银行应当要求保证人履行债务。A．1B．3C．6D．9

（　　）是指贷款经营的盈利情况，是商业银行经营管理活动的主要动力。A．贷款安全性B．贷款合规性C．贷款风险性D．贷款效益性

（　　）是商业银行的最高风险管理和决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任。A．董事会B．信贷业务后台部门C．监事会D．高级管理层

（　　）是监管部门倡导和符合国际通行做法的支付方式，也是贷款支付的主要方式。A．延期支付B．自主支付C．受托支付D．分期付款

在绿色信贷的组织管理方面，银行业金融机构高级管理层应当明确一名高管人员及牵头管理部门，配备相应资源，组织开展并归口管理绿色信贷各项工作。（　　）

{图2}A前四个图形中的边数分别是3、4、5、6条，组成一个等差数列，所以第五个图形应该有7条边，按此规律要选A。

以下关于上市公司股东权利的说法，正确的有（） Ⅰ．股东有权查阅股东大会会议记录

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摄入不足仍然是目前维生素B2缺乏的主要原因，包括食物供应不足、烹调不合理、加工破

奖金的主要特点包括（　　）。

项目设计准备阶段的工作包括（　）。

男性，68岁，2周来反复胸痛，发作与劳累及情绪有关，休息可以缓解。3小时前出现持

分裂样人格障碍的特点是（）。 (A)尚能容忍别人的轻视（B)常逃避与社会的

从功能看，有些平台只能做简单的程序编写，有些平台可以提供复杂的语法结构编程，有些平台除了自带的语言，还支持二次开发，也就是提供了对接Vb、Matlab等语...

对借款人的生产经营收入，只需调查其稳定性。（）

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下列各项要在税收审查时进入项目总投资的是（ ）。A．车船牌照使用税B．土地使用税C．城市维护建设税D．投资方向调节税

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