首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机
admin
2020-12-24
50
问题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。
选项
A.中国证监会予以警告
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以公开
D.可免于纪律惩戒
答案
BD
解析
从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5ffQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
下列选项不属于免疫学实验方法诊断效率评价的是 A.诊断敏感性 B.诊断特异性
肛裂“三联征”是指 A、肛裂,前哨痔,齿状线上乳头肥大 B、肛裂,前哨痔,肛
根据《建筑施工场界噪声排放标准》GB12523-2011,对建筑施工过程中场界
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍
不属于编制简答题的原则是()。 (A)使题目操作化(B)宜用问句形式 (
东风8B型内燃机车:自阀的重联柱塞阀可以联通或切断均衡风缸管与中继阀的联系。A.正确B.错误
教师王某经常让班里的幼儿在活动室外面罚站,王某的做法()A.不合法,侵犯了幼儿受教育权B.不合法,侵犯了幼儿的荣誉权C.合法,教师有管理幼儿的权利D.合
()是商业银行时刻面临的风险,但又难以通过量化或者可控的方法控制风险,是商业银行必须重视的问题。A.操作风险B.信用风险C.声誉风险D.法律风险
肝功能障碍时,血浆胆固醇的主要改变是A:血中胆固醇的总量增加B:血中自由胆固醇的含量下降C:血中胆固醇酯/胆固醇的比值下降D:血中胆固醇酯/胆固醇的比值升
用重点审查法对建设工程项目施工图预算进行审查,审查的重点是()。A、单价高的工程B、编制依据C、编制说明D、工程量小的工程