证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。A.每日 B.每月

admin2020-12-24 56

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。

选项 A.每日
B.每月
C.每半年
D.每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5hfQKKKQ

相关试题推荐

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

随机试题

（123-125题共用题干）根据中国农村的医疗卫生保健系统是以县为单位，组成
妊娠妇女体内的雌三醇是非孕妇女的 A、5倍 B、10倍 C、100倍
某社区某年平均人口2万人，肝硬化患者100人，同年死于肝硬化30人，则30%为
意大利的佛罗伦萨是世界上文艺复兴时期艺术作品保存最丰富的地区之一。
施工阶段监理工程师进行投资控制的经济措施之一是（　　）
男，56岁，诊断为肾病综合征，高度浮肿，尿量400～500ml/d，持续2周，尿
团体心理咨询的长期目标是（）。 (A)以成功的团体经验来改善成员的自我观念
下列信息属于内幕信息的有（　　）。A.重大投资行为B.面临的重大诉讼C.经营范围的重大变化D.经营方针的重大变化E.重大的购置财产的决定
《国家“十二五”时期文化改革发展规划纲要》提出要加大政府对文化事业建设的投入力度。下列属于政府投入保障政策的是：A.支持文化企业在海外投资、投标、营销、参展和宣
某施工合同约定人工工资为200元/工日，窝工补贴按人工工资的25%计算。在施工过程中发生了如下事件：①出现异常恶劣天气导致工程停工2天，人员窝工20...

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。A.每日 B.每月

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

（123-125题共用题干） 根据中国农村的医疗卫生保健系统是以县为单位，组成

妊娠妇女体内的雌三醇是非孕妇女的 A、5倍 B、10倍 C、100倍

某社区某年平均人口2万人，肝硬化患者100人，同年死于肝硬化30人，则30%为

意大利的佛罗伦萨是世界上文艺复兴时期艺术作品保存最丰富的地区之一。

施工阶段监理工程师进行投资控制的经济措施之一是（ ）

男，56岁，诊断为肾病综合征，高度浮肿，尿量400～500ml/d，持续2周，尿

团体心理咨询的长期目标是（）。 (A)以成功的团体经验来改善成员的自我观念

下列信息属于内幕信息的有（ ）。A.重大投资行为B.面临的重大诉讼C.经营范围的重大变化D.经营方针的重大变化E.重大的购置财产的决定

《国家“十二五”时期文化改革发展规划纲要》提出要加大政府对文化事业建设的投入力度。下列属于政府投入保障政策的是：A.支持文化企业在海外投资、投标、营销、参展和宣

某施工合同约定人工工资为200元/工日，窝工补贴按人工工资的25%计算。在施工过程中发生了如下事件：①出现异常恶劣天气导致工程停工2天，人员窝工20...

（123-125题共用题干）根据中国农村的医疗卫生保健系统是以县为单位，组成

施工阶段监理工程师进行投资控制的经济措施之一是（　　）

下列信息属于内幕信息的有（　　）。A.重大投资行为B.面临的重大诉讼C.经营范围的重大变化D.经营方针的重大变化E.重大的购置财产的决定