首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和
admin
2020-12-24
46
问题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
选项
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
答案
C
解析
本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/65neKKKQ
相关试题推荐
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于证券账户,下列说法错误的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
随机试题
为护士题词:“尊重护士,爱护护士”的国家领导人是 A、毛泽东 B、周恩来
(2017年)纳税人生产销售的下列货物,应征收消费税的是()。
企业组织绩效开发的目的是( )。
债权人更关注企业的()。
共用题干 A企业为矿山企业,地下金属矿山采用竖井、斜井、斜坡道联合开拓方式和下
2013年上半年中,乐透数字型福利彩票销售额与即开型福利彩票销售额之比小
凡士林是 A.油脂性基质B.乳剂型基质C.水溶性基质D.凝胶基
牙周生物学宽度约为()A.0.5mmB.1mmC.1.5mmD.2mmE.3mm
泥石流流量具有的特点是()。A.形成区汇水面积越大,流量越大B.含泥、砂,石的比例越大,流量越大C.泥石流沟谷坡度越大,流量越大D.泥石流流通区越宽阔
在工程所在国当地采购的材料设备,其预算价格的计算公式正确的是(?)。A.预算价格=市场价+运输费B.预算价格=市场价+采购保管损耗C.预算价格=市场价+运输