证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚

Freeti2019-12-17 64

问题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案D

解析证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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