证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

admin2020-12-24 62

问题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、三万元以上十万元以下的
B、三万元以上三十万元以下的
C、十万元以上三十万元以下
D、三十万元以上六十万元以下的

答案A

解析证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6FbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。 ①中小金融机构...

现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即

混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...

下列选项属于造成现浇梁桥预拱度偏差的原因的有（）。 A、支架弹性变形混凝土梁挠

临床实践证明，可能引起再生障碍性贫血的药物包括 A、甲氨蝶呤 B、保泰松

亚急性感染性心内膜炎首选的药物是 A．庆大霉素 B．链霉素 C．红霉素

某投资者在A股票现货价格为48元／股时，买入一份该股票看涨期权合约，期权价格为2

男,60岁。因慢性肾功能不全入院。血生化检査：K+6.5mmol/L,Na+13

女性，45岁。甲状腺呈多结节状肿大，伴有中枢神经系统兴奋，心悸、多汗、多食、消瘦、便次增多，下述哪项检查对鉴别毒性甲状腺瘤和结节性甲状腺肿伴甲亢最有意义A.甲状

亚当·斯密说过：“如果一个社会的经济发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的，并且有风险，因为它注定会威胁到社会稳定。”这句话强调的是...

在民事诉讼中，判决书由()署名，加盖人民法院印章。A:被告B:书记员C:审判人员D:原告E:第三人

会计基本假设中会计分期的前提是（　　）。A.持续经营B.会计主体C.货币计量D.法律主体

关于“库存现金”日记账和“银行存款”日记账的登记方法表述中，正确的是______。A.定期汇总登记B.逐日逐笔登记C.一次汇总登记D.逐日汇总登记

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。 ①中小金融机构...

现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即

混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...

下列选项属于造成现浇梁桥预拱度偏差的原因的有（）。 A、支架弹性变形混凝土梁挠

临床实践证明，可能引起再生障碍性贫血的药物包括 A、甲氨蝶呤 B、保泰松

亚急性感染性心内膜炎首选的药物是 A．庆大霉素 B．链霉素 C．红霉素

某投资者在A股票现货价格为48元／股时，买入一份该股票看涨期权合约，期权价格为2

男,60岁。因慢性肾功能不全入院。血生化检査：K+6.5mmol/L,Na+13

女性，45岁。甲状腺呈多结节状肿大，伴有中枢神经系统兴奋，心悸、多汗、多食、消瘦、便次增多，下述哪项检查对鉴别毒性甲状腺瘤和结节性甲状腺肿伴甲亢最有意义A.甲状

亚当·斯密说过：“如果一个社会的经济发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的，并且有风险，因为它注定会威胁到社会稳定。”这句话强调的是...

在民事诉讼中，判决书由()署名，加盖人民法院印章。A:被告B:书记员C:审判人员D:原告E:第三人

会计基本假设中会计分期的前提是（ ）。A.持续经营B.会计主体C.货币计量D.法律主体

关于“库存现金”日记账和“银行存款”日记账的登记方法表述中，正确的是______。A.定期汇总登记B.逐日逐笔登记C.一次汇总登记D.逐日汇总登记

会计基本假设中会计分期的前提是（　　）。A.持续经营B.会计主体C.货币计量D.法律主体