证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,Ⅲ B

admin2020-12-24 51

问题证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。
Ⅰ.证券经纪业务合规情况
Ⅱ.自律规则
Ⅲ.发现的主要问题
Ⅳ.内部责任追究

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6LbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%
下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30
对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（）个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（）个月发布定期跟踪报告。A.3，6B.4，9C.6，
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...
债券的开户合同应当包括（）事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④...
（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算...
《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一...

随机试题

（73-75题共用题干）某女，35岁，婚姻不和谐，情绪低落，欲自杀，通过心理
在工业企业厂房内，500V及以下的裸导体与需经常维护的管道（可燃气体及易燃、易
抹香鲸是体型最大的齿鲸。由于潜水能力极强，抹香鲸也是潜水最深、潜水时间最长的哺乳
可能会让员工只做有利于其获得报酬的事情的工资制度是()。
关于项目合同转让无效的说法，不正确的是（）
下列关于创伤修复的叙述,哪项是不正确的？ A.创伤修复的基本方式是增生的细胞和
患者，女性，47岁。主诉：牙松动伴牙龈出血3年。检查：全口牙龈充血红肿，多数牙松动，探诊牙周袋深度3～5mm。最可能诊断为()A.青春前期牙周炎B
建设工程风险识别过程包括：①建立建设工程风险清单，②识别建设工程风险因素、风险事件及后果，③建设工程风险分解，④判断是否存在新的风险等工作步骤。就上述①～...
根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，没有（）的变更指示，承包人不得擅自进行工程变更。A.发包人B.设计人C.监理人D.政府建设主管部门
这些规定表明该国的电信网间互联管制实行（）。A.对称管制B.非对称管制C.自由互联政策D.对等互联政策

证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,Ⅲ B

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30

对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（）个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（）个月发布定期跟踪报告。A.3，6B.4，9C.6，

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...

债券的开户合同应当包括（）事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④...

（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算...

《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一...

（73-75题共用题干） 某女，35岁，婚姻不和谐，情绪低落，欲自杀，通过心理

在工业企业厂房内，500V及以下的裸导体与需经常维护的管道（可燃气体及易燃、易

抹香鲸是体型最大的齿鲸。由于潜水能力极强，抹香鲸也是潜水最深、潜水时间最长的哺乳

可能会让员工只做有利于其获得报酬的事情的工资制度是()。

关于项目合同转让无效的说法，不正确的是（）

下列关于创伤修复的叙述,哪项是不正确的？ A.创伤修复的基本方式是增生的细胞和

患者，女性，47岁。主诉：牙松动伴牙龈出血3年。检查：全口牙龈充血红肿，多数牙松动，探诊牙周袋深度3～5mm。最可能诊断为()A.青春前期牙周炎B

建设工程风险识别过程包括：①建立建设工程风险清单，②识别建设工程风险因素、风险事件及后果，③建设工程风险分解，④判断是否存在新的风险等工作步骤。就上述①～...

根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，没有（）的变更指示，承包人不得擅自进行工程变更。A.发包人B.设计人C.监理人D.政府建设主管部门

这些规定表明该国的电信网间互联管制实行（）。A.对称管制B.非对称管制C.自由互联政策D.对等互联政策

证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,Ⅲ B

（73-75题共用题干）某女，35岁，婚姻不和谐，情绪低落，欲自杀，通过心理