首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司有下列( )行为符合规定,不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交
证券公司有下列( )行为符合规定,不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交
admin
2020-12-24
54
问题
证券公司有下列( )行为符合规定,不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
选项
A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
B、未向客户充分揭示期货交易风险
C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责
答案
A
解析
A 证券公司未向客户充分揭示期货交易风险;利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易不符合规定,要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6ObeKKKQ
相关试题推荐
QFII是在一定规定和限制下,(),通过严格监管的专门账户投资(),其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。 ①汇入一定额度的外...
证券市场中介机构是指()A.从事证券的发行于交易的机构B.为证券的发行.交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是()。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C.
会员大会可以行使的职能不包括()A.制定和修改证券交易所章程B.管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D.选举和罢
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当以()方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销
对证券交易所理事会人员构成表述不正确的是()。A.会员理事会由七到十三人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的三分之一,不超过理事会员总数的二分之一C
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。 ①保护投资者利益 ②保证证券市场的公平、效率和透明 ③防止市场操作行为 ④降低系统性风险A.①②③B.
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...
下面对证券交易所描述正确的是()。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证券...
中国证券业协会三大职能不包括()。A.高效B.自律C.服务D.传导
随机试题
在分析客户财务状况时,银行所使用的效率比率指标主要包括( )。 A.总资产周
根据《建筑法》的规定,()可以由两个以上的承包单位联合共同承包。
“染于苍则苍,染于黄则黄,所入者变,其色亦变”,此话隐喻影响人的发展因素是
患儿,3岁。发育迟缓,坐、立、行走、牙齿的发育都迟于同龄小儿,颈项痿软,天柱骨倒
有关牙龈的叙述,下列哪项是错误的()A.牙龈与牙颈部紧密相连B.正常时表面有点彩C.呈粉红色D.炎症时点彩更明显E.龈沟过深则为病理现象
声势练习是一种不受条件、环境、时间制约的,极其简单易行、又行之有效的培养学生节奏感的方法。包括有规律的捻指、拍手、拍腿、跺脚等形式。其中捻指对应四部合唱中...
“虚则补之,实则泻之”所属的治法是A.逆治法B.从治法C.治标法D.反治法E.三因制宜
对抗新产生的血栓应首选A.肝素B.华法林C.尿激酶D.右旋糖酐E.双香豆素
超限设备在运输过程中需进行的路面拓宽、桥梁加固、铁路设施、码头等改造时所发生的特殊措施费是()。A.安全生产费B.工程保险费C.超限设备运输特殊措施费
根据区分心理活动正常与异常的社会适应标准,正常人的行为一般应该()。A:符合社会准则B:能按照社会认可的方式行事C:遵守道德规范D:能完成社会要求的各种活