期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以

天天题库2019-12-17 56

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

选项 A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令停业整顿

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6P7EKKKQ

相关试题推荐

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（）
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对
为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可
期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依法划转外，禁止任何单位或者个人以任何形
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的有（）。
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准（）。
期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。
持有期货公司5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件包括（）。

随机试题

构筑物流系统的主要成本因素是()。 A．人员工资 B．物流技术及其装备
下列关于市政、室外消火栓灭火系统设计的叙述中，错误的是（）。
商业银行绩效考评体系的基本要素不包括（）。
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是
教师通过研究本班级教育教学中的实际情况，解决日常教育教学中出现的问题，从而不断地
支托的宽度应是()A.前磨牙面颊舌径的1/3B.磨牙面颊舌径的1/2C.前磨牙面颊舌径的1/2D.磨牙面颊舌径的2/3E.磨牙面颊舌径的2/
海南岛湿地资源丰富，其中最具代表性的是()湿地型。A.红树林B.藓类沼泽C.绿洲D.珊瑚礁
证券登记是指证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。A、证监会B、证券发行人C、证券公司D、投资者
汇集有全市性的行政、商业、文化等设施，是信息、交通、物资汇流的枢纽，也是第三产业密集的区域是（　　）。A:专业性公共中心B:城市公共中心C:中央商务区(CB
某商品流通企业进行战略分析时，重点关注服务地区消费者的收入水平、储蓄情况和就业程度等因素。该商品流通企业关注的是()环境。 A．政治法律B．经济...

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（）

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可

期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依法划转外，禁止任何单位或者个人以任何形

A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的有（）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准（）。

期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。

持有期货公司5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件包括（）。

构筑物流系统的主要成本因素是()。 A．人员工资 B．物流技术及其装备

下列关于市政、室外消火栓灭火系统设计的叙述中，错误的是（）。

商业银行绩效考评体系的基本要素不包括（）。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是

教师通过研究本班级教育教学中的实际情况，解决日常教育教学中出现的问题，从而不断地

支托的宽度应是()A.前磨牙面颊舌径的1/3B.磨牙面颊舌径的1/2C.前磨牙面颊舌径的1/2D.磨牙面颊舌径的2/3E.磨牙面颊舌径的2/

海南岛湿地资源丰富，其中最具代表性的是()湿地型。A.红树林B.藓类沼泽C.绿洲D.珊瑚礁

证券登记是指证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。A、证监会B、证券发行人C、证券公司D、投资者

汇集有全市性的行政、商业、文化等设施，是信息、交通、物资汇流的枢纽，也是第三产业密集的区域是（ ）。A:专业性公共中心B:城市公共中心C:中央商务区(CB

某商品流通企业进行战略分析时，重点关注服务地区消费者的收入水平、储蓄情况和就业程度等因素。该商品流通企业关注的是()环境。 A．政治法律B．经济...

汇集有全市性的行政、商业、文化等设施，是信息、交通、物资汇流的枢纽，也是第三产业密集的区域是（　　）。A:专业性公共中心B:城市公共中心C:中央商务区(CB