首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( ) 。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( ) 。
昕玥
2019-12-17
55
问题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6lflKKKQ
相关试题推荐
在进行员工满意度调查时,要根据( )确定调查的内容。 ?
企业各组成部分及各类层级权责结构之间的指挥、服从、接受监督等规定一般属于企业劳动
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其()。
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
期货从业人员()的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低
未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告
随机试题
商业银行应当在接到核查通知的( )个工作日内向征信服务中心作出核查情况的书面答复
在配对比较符号秩和检验时,有两个差数绝对值相等,符号相反,且是绝对值最小的两个差
婴儿能够有意识地叫出“爸爸”,“妈妈”的月份是 A、2个月 B、6个月
下列选项中,不属于必须实行公开招标的是( )。
具有促进根尖钙化、封闭根尖孔作用的根管充填材料是A.氧化锌丁香油糊剂B.根充糊剂C.碘仿糊剂D.氢氧化钙糊剂E.牙胶尖
1.背景 某机场工程的网络计划见下图,图中箭线之下括号外的数字为正常持续时间;括号内的数字是最短时间;箭线之上是每天的费用。当工程进行到第95天进行检查...
川楝子的功效是A.疏肝解郁,调经止痛B.散寒通阳,解毒散结,调经止痛C.通阳散结,疏肝解郁,宽中化痰D.清肝泻火,行气止痛,杀虫疗癣E.疏肝解郁,消积行滞
张老太太,65岁,老年性痴呆5年,患者生活能力下降,自己扣纽扣、系鞋带慢慢出现困难,分不清白天黑夜,夜晚到处乱走,不睡觉,常怀疑保姆偷她的东西。下列护理措...
在税务行政复议中,不可达成和解与调解的情形的是()。A.行政处罚B.行政审批C.行政赔偿D.行政奖励
有一种资本结构理论认为,有负债企业的价值等于无负债企业价值加上税赋节约现值,再减去财务困境成本的现值,这种理论是()。A.代理理论B.权衡理论C.MM理论