基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ )。A、制定合规审核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价

admin2020-12-24 58

问题基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ )。

选项 A、制定合规审核机制
B、合规审核调查
C、合规审核后续完善
D、合规审核评价

答案C

解析基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/70S0KKKQ

相关试题推荐

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准
对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价
关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务C.投资管理部门体现着
在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳
对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人
关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情
以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、
有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计
国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组
UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。 Ⅰ.托管机构的资格条件Ⅱ.管理公司的护照Ⅲ.引入基金管理公司通行证Ⅳ.引入管理人薪酬政策Ⅴ.完善...

随机试题

（182-184题共用题干）患者，男，72岁。咳嗽，右胸痛，痰中带血丝一周。
甲公司因票据遗失向法院申请公示催告，下列说法正确的是：(）
为研究某地区某工种从业人员职业疾病发病率，某机构进行了调查研究，观察资料见下表。
通过计时观察，完成某工程的基本工作时间为6h/m3，辅助工作时间占工序时间的8%
D
(?)是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。A.健全的内部控制体系B.完善激励约束机制C.完善的公司治理D.有效的委托一一代理机制
—位社会学家发现大楼的一块玻璃坏了，起初他没太当回事，没过多久，他发现许多处窗户都破损了。经过调研后，他得出结论：一样东西如果有点破损，人们就会有意无意地...
关于药物制成混悬剂的条件的不正确表述是（）。A：难溶性药物需制成液体制剂供临床应用时B：药物的剂量超过溶解度而不能以溶剂形式应用时C：两种溶液混合时药物的
下列属于项目监理机构在施工阶段投资控制技术措施的是（　　）。A.编制资金使用计划B.做施工记录C.控制设计变更D.编制工作流程图
MMPI-2的内容量表可归为如下几类，分别为（）。 (A)内部症状类（B)外显侵犯行为类 (C)消极自我认识类（D)一般问题类

基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ )。A、制定合规审核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准

对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价

关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务C.投资管理部门体现着

在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳

对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计

国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组

UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。 Ⅰ.托管机构的资格条件Ⅱ.管理公司的护照Ⅲ.引入基金管理公司通行证Ⅳ.引入管理人薪酬政策Ⅴ.完善...

（182-184题共用题干） 患者，男，72岁。咳嗽，右胸痛，痰中带血丝一周。

甲公司因票据遗失向法院申请公示催告，下列说法正确的是：(）

为研究某地区某工种从业人员职业疾病发病率，某机构进行了调查研究，观察资料见下表。

通过计时观察，完成某工程的基本工作时间为6h/m3，辅助工作时间占工序时间的8%

D

(?)是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。A.健全的内部控制体系B.完善激励约束机制C.完善的公司治理D.有效的委托一一代理机制

—位社会学家发现大楼的一块玻璃坏了，起初他没太当回事，没过多久，他发现许多处窗户都破损了。经过调研后，他得出结论：一样东西如果有点破损，人们就会有意无意地...

关于药物制成混悬剂的条件的不正确表述是（）。A：难溶性药物需制成液体制剂供临床应用时B：药物的剂量超过溶解度而不能以溶剂形式应用时C：两种溶液混合时药物的

下列属于项目监理机构在施工阶段投资控制技术措施的是（ ）。A.编制资金使用计划B.做施工记录C.控制设计变更D.编制工作流程图

MMPI-2的内容量表可归为如下几类，分别为（）。 (A)内部症状类（B)外显侵犯行为类 (C)消极自我认识类（D)一般问题类

（182-184题共用题干）患者，男，72岁。咳嗽，右胸痛，痰中带血丝一周。

下列属于项目监理机构在施工阶段投资控制技术措施的是（　　）。A.编制资金使用计划B.做施工记录C.控制设计变更D.编制工作流程图