期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。...

admin2020-12-24 62

问题期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。[2014年7月真题]

选项 A.10
B.5
C.15
D.3

答案B

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/72NQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

有关区域性批发企业说法，错误的是 A、区域性批发企业，可以从全国性批发企业购进
商港按其不同的使用目的，分为海湾港、河口港、内河港。()
依据知一信一行健康相关行为改变模式，戒烟成功的最大动力是()
深化预算管理制度改革，要做到编制()滚动财政规划，对未来重大财政收支情况进行分析
某建设工程施工期间，承包商按照索赔程序提交了索赔报告。工程师在授权范围内处理承包
在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返销债券总余额应小于其在
对肿瘤的描述，错误的是 A癌比肉瘤常见 B肉瘤多见于年轻人C癌的淋巴道转
男性，36岁，尿频、尿急；尿痛2年，有时出现肉眼血尿，一直在地方医院进行治疗，不见好转。尿常规脓细胞20～30个／HP，红细胞10～20个／HP下列哪一项...
牙合过度磨耗产生影响，不正确的是A.提颌肌的力量代偿性减弱B.髁突后上移位C.关节内压增高D.咀嚼效率降低E.以上都不是
期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。A:3日B:7日C:10日D:15日

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。...

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

有关区域性批发企业说法，错误的是 A、区域性批发企业，可以从全国性批发企业购进

商港按其不同的使用目的，分为海湾港、河口港、内河港。()

依据知一信一行健康相关行为改变模式，戒烟成功的最大动力是()

深化预算管理制度改革，要做到编制()滚动财政规划，对未来重大财政收支情况进行分析

某建设工程施工期间，承包商按照索赔程序提交了索赔报告。工程师在授权范围内处理承包

在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返销债券总余额应小于其在

对肿瘤的描述，错误的是 A癌比肉瘤常见 B肉瘤多见于年轻人C癌的淋巴道转

男性，36岁，尿频、尿急；尿痛2年，有时出现肉眼血尿，一直在地方医院进行治疗，不见好转。尿常规脓细胞20～30个／HP，红细胞10～20个／HP下列哪一项...

牙合过度磨耗产生影响，不正确的是A.提颌肌的力量代偿性减弱B.髁突后上移位C.关节内压增高D.咀嚼效率降低E.以上都不是

期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。A:3日B:7日C:10日D:15日