期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。（）

admin2020-12-24 60

问题期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。（）

选项

答案对

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/74NQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

随机试题

孕妇甲之前曾有过出轨行为，为弥补丈夫乙，向乙表示给乙找个女孩，乙同意。甲在路边假
有个人发现图书馆的那本《大英百科全书》的第21、42、64、65、121、137
风疹病毒传播途径是（　　）A.肢体接触B.空气泡沫C.虫媒传播D.实物传播
某建筑高度为65m的新建写字楼，无裙房，矩形平面尺寸为120m×70m，沿该建筑的一个长边和短边连续布置宽度为10m的消防车登高操作场地（短边全部布置消防...
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。A、10B、20C、50D、60
高性能混凝土水泥用量215kg/m3，磨细矿渣245kg/m3，硅灰20kg/m3，拌合水168kg/m3，该高性能混凝土的水胶比为（）。 A.0....
某儿童服务中心的社会工作者认为每位学生都有与众不同的能力，因此为社区内的小学生开设了美术、舞蹈、篮球、陶艺等课程，以发展各自的特长。当学生在某些课程上表现...
集体合同由工会代表职工一方与企业订立；尚未建立工会的企业，由()指导该企业职工推举的代表与企业订立。A:企业B:人民法院C:劳动行政部门D:上级工会
（）在提高审贷效率，方便广大群众借贷，防止不良贷款，防止个人过度负债以及根据信用风险确定利率水平方面发挥着积极的作用。A.个人征信系统B.贷后档案管理C.风
下列关于年金的表述，正确的有（　　）。A.年金是指一定期间内每期相等金额的收付款项B.向租房者每月收取的固定租金属于年金形式C.等额本息分期偿还贷款属于年金

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。（）

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

孕妇甲之前曾有过出轨行为，为弥补丈夫乙，向乙表示给乙找个女孩，乙同意。甲在路边假

有个人发现图书馆的那本《大英百科全书》的第21、42、64、65、121、137

风疹病毒传播途径是（ ）A.肢体接触B.空气泡沫C.虫媒传播D.实物传播

某建筑高度为65m的新建写字楼，无裙房，矩形平面尺寸为120m×70m，沿该建筑的一个长边和短边连续布置宽度为10m的消防车登高操作场地（短边全部布置消防...

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。A、10B、20C、50D、60

高性能混凝土水泥用量215kg/m3，磨细矿渣245kg/m3，硅灰20kg/m3，拌合水168kg/m3，该高性能混凝土的水胶比为（）。 A.0....

某儿童服务中心的社会工作者认为每位学生都有与众不同的能力，因此为社区内的小学生开设了美术、舞蹈、篮球、陶艺等课程，以发展各自的特长。当学生在某些课程上表现...

集体合同由工会代表职工一方与企业订立；尚未建立工会的企业，由()指导该企业职工推举的代表与企业订立。A:企业B:人民法院C:劳动行政部门D:上级工会

（）在提高审贷效率，方便广大群众借贷，防止不良贷款，防止个人过度负债以及根据信用风险确定利率水平方面发挥着积极的作用。A.个人征信系统B.贷后档案管理C.风

下列关于年金的表述，正确的有（ ）。A.年金是指一定期间内每期相等金额的收付款项B.向租房者每月收取的固定租金属于年金形式C.等额本息分期偿还贷款属于年金

风疹病毒传播途径是（　　）A.肢体接触B.空气泡沫C.虫媒传播D.实物传播

下列关于年金的表述，正确的有（　　）。A.年金是指一定期间内每期相等金额的收付款项B.向租房者每月收取的固定租金属于年金形式C.等额本息分期偿还贷款属于年金