下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪

昕玥2019-12-17 44

问题下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资本的50%Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

选项 A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. C: 1Ⅱ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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