我国合规文化建设上强调（　　）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

admin2020-12-24 70

问题我国合规文化建设上强调（　　）方面。

选项 A.要从高层做起
B.人人合规
C.主动合规
D.加大违规处理力度
E.合规创造价值

答案ABCE

解析合规文化的实现应做到 1．树立“合规从高层做起”的理念 2．树立“主动合规”理念 3．树立“合规人人有责”的理念 4．树立“合规创造价值”的理念 5．树立“有效互动”的理念:“有效互动”包括内部互动和外部互动

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7ZF0KKKQ

相关试题推荐

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。　　A.违规向他人提供基金未公开的信息　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A、365天B、397天C、180天D、90天
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金管理人B、基金托管人C、代销基金的证券公司
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...
我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A、T+1；T+1B、T+1；T+0C、T+0；T+0D、
目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行B、保险公司C、政策
目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强
关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信

随机试题

某项目有两个二甲苯废气排气筒，高度均为20m，间距为25m，排放速率分别为0.6
常住人口指居住在本地时间超过（　　）以上的人口。 A．3个月 B．
韩国势力最大的宗教是（）。
系统性红斑狼疮皮肤损害常见于
预测某发声源在10m处的预测点的等效声级贡献值为70dB，而该预测点的背景值为6
图示钢制竖直杆DB与水平杆AC刚接于B，A端固定，P、l、a与圆截面杆直径d为已
下列不属于上市客户的法人治理关注点的是（　　）。A.信息披露的实际质量难以控制B.客户决策和客户运作以内部人和关键人为中心，内部人能够轻易地控制和操纵股东大会
下列关于相对估值法说法错误的是（）。A、市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。B、市销率(P/S或PS)也称
政府宏观调控城市发展最主要的手段是()A:确定重点发展地区，策划和安排重大建设项目B:立足现状，切实解决当前城市发展面临的突出问题C:对土地资源的配置D:
共用题干某建筑物建筑面积120m2，已经过10年，重置价格为500元／m2，经济寿命为20年，残值率为5%。本案中建筑物折旧的计算方法归纳为()。A:年限

我国合规文化建设上强调（ ）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A、365天B、397天C、180天D、90天

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金管理人B、基金托管人C、代销基金的证券公司

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A、T+1；T+1B、T+1；T+0C、T+0；T+0D、

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行B、保险公司C、政策

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信

某项目有两个二甲苯废气排气筒，高度均为20m，间距为25m，排放速率分别为0.6

常住人口指居住在本地时间超过（ ）以上的人口。 A．3个月 B．

韩国势力最大的宗教是（）。

系统性红斑狼疮皮肤损害常见于

预测某发声源在10m处的预测点的等效声级贡献值为70dB，而该预测点的背景值为6

图示钢制竖直杆DB与水平杆AC刚接于B，A端固定，P、l、a与圆截面杆直径d为已

下列不属于上市客户的法人治理关注点的是（ ）。A.信息披露的实际质量难以控制B.客户决策和客户运作以内部人和关键人为中心，内部人能够轻易地控制和操纵股东大会

下列关于相对估值法说法错误的是（）。A、市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。B、市销率(P/S或PS)也称

政府宏观调控城市发展最主要的手段是()A:确定重点发展地区，策划和安排重大建设项目B:立足现状，切实解决当前城市发展面临的突出问题C:对土地资源的配置D:

共用题干 某建筑物建筑面积120m2，已经过10年，重置价格为500元／m2，经济寿命为20年，残值率为5%。本案中建筑物折旧的计算方法归纳为()。A:年限

我国合规文化建设上强调（　　）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。　　A.违规向他人提供基金未公开的信息　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销

常住人口指居住在本地时间超过（　　）以上的人口。 A．3个月 B．

下列不属于上市客户的法人治理关注点的是（　　）。A.信息披露的实际质量难以控制B.客户决策和客户运作以内部人和关键人为中心，内部人能够轻易地控制和操纵股东大会

共用题干某建筑物建筑面积120m2，已经过10年，重置价格为500元／m2，经济寿命为20年，残值率为5%。本案中建筑物折旧的计算方法归纳为()。A:年限