我国合规文化建设上强调（　　）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

admin2020-12-24 58

问题我国合规文化建设上强调（　　）方面。

选项 A.要从高层做起
B.人人合规
C.主动合规
D.加大违规处理力度
E.合规创造价值

答案ABCE

解析合规文化的实现应做到 1．树立“合规从高层做起”的理念 2．树立“主动合规”理念 3．树立“合规人人有责”的理念 4．树立“合规创造价值”的理念 5．树立“有效互动”的理念:“有效互动”包括内部互动和外部互动

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7ZF0KKKQ

相关试题推荐

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。　　A.违规向他人提供基金未公开的信息　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A、365天B、397天C、180天D、90天
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金管理人B、基金托管人C、代销基金的证券公司
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...
我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A、T+1；T+1B、T+1；T+0C、T+0；T+0D、
目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行B、保险公司C、政策
目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强
关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信

随机试题

急性病毒性肝炎早期患者的饮食应是 A．高糖 B．高蛋白 C．高脂肪 D．
阵发性室性心动过速伴晕厥者，首选的治疗是 A．利多卡因静脉注射 B．同步直流
下列关于南沙参的性状正确的是 A表面淡灰绿色或淡棕黄色,有纵皱纹 B表面
股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是()。 Ⅰ.公司最近5年无重大
政府收入来源渠道不包括()。
男性，20岁，近5年反复咳嗽、咳脓痰，加重伴发热2天，入院抗感染治疗后病情可短期暂时缓解立即需要做的检查是A.纤维支气管镜B.心电图C.支气管碘油造影D
起杀菌作用的主要电磁波（　　）A.波长760nm～1mm的红外线B.波长200～276nm的紫外线C.波长275—320nm的紫外线D.波长320—400
热拌沥青混合料路面摊铺完成后，其表面温度自然降至（）℃时，可开放交通。A．50B．60C．80D．100
现场生活区严禁使用()取暖。A.空调B.电热器C.明火D.热水器
下列有关审计工作底稿的说法中，不正确的是（　）。A、审计工作底稿是形成审计报告的基础B、审计证据的载体是审计工作底稿C、审计工作底稿中仅记录获取的审计证

我国合规文化建设上强调（ ）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A、365天B、397天C、180天D、90天

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金管理人B、基金托管人C、代销基金的证券公司

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A、T+1；T+1B、T+1；T+0C、T+0；T+0D、

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行B、保险公司C、政策

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信

急性病毒性肝炎早期患者的饮食应是 A．高糖 B．高蛋白 C．高脂肪 D．

阵发性室性心动过速伴晕厥者，首选的治疗是 A．利多卡因静脉注射 B．同步直流

下列关于南沙参的性状正确的是 A表面淡灰绿色或淡棕黄色,有纵皱纹 B表面

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是()。 Ⅰ.公司最近5年无重大

政府收入来源渠道不包括()。

男性，20岁，近5年反复咳嗽、咳脓痰，加重伴发热2天，入院抗感染治疗后病情可短期暂时缓解立即需要做的检查是A.纤维支气管镜B.心电图C.支气管碘油造影D

起杀菌作用的主要电磁波（ ）A.波长760nm～1mm的红外线B.波长200～276nm的紫外线C.波长275—320nm的紫外线D.波长320—400

热拌沥青混合料路面摊铺完成后，其表面温度自然降至（）℃时，可开放交通。A．50B．60C．80D．100

现场生活区严禁使用()取暖。A.空调B.电热器C.明火D.热水器

下列有关审计工作底稿的说法中，不正确的是（ ）。A、审计工作底稿是形成审计报告的基础B、审计证据的载体是审计工作底稿C、审计工作底稿中仅记录获取的审计证

我国合规文化建设上强调（　　）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。　　A.违规向他人提供基金未公开的信息　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销

起杀菌作用的主要电磁波（　　）A.波长760nm～1mm的红外线B.波长200～276nm的紫外线C.波长275—320nm的紫外线D.波长320—400

下列有关审计工作底稿的说法中，不正确的是（　）。A、审计工作底稿是形成审计报告的基础B、审计证据的载体是审计工作底稿C、审计工作底稿中仅记录获取的审计证