客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年A、3 B、5 C、1 D、2

admin2020-12-24 31

问题客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年

选项 A、3
B、5
C、1
D、2

答案A

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7dd8KKKQ

相关试题推荐

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）。...
2013年2月5日，甲公司以1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权，另支付相关税费90万元。为推广由该专利权生产的产品，甲公司发生宣传广告费用...
根据相关规定，以下系监事会可以行使的职权有（　　）。 Ⅰ．对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ．检查公司财务 Ⅲ．对董事、高级管...
以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有（　　）。 Ⅰ．接受客户订单Ⅱ．按销售单供货Ⅲ．验收商品Ⅳ．向客户开具账单A.Ⅰ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
下列项目中，可能引起资本公积变动的有（　　）。 Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金 Ⅱ．可转债转换成普通股 Ⅲ．股份支付行权 Ⅳ．自用房地...
发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）。 Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ．发行人申请文...
以下符合保荐代表人注册条件的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行...
以下关于在其他主体中权益及披露说法正确的有（　　）。A.在其他主体中的权益，是指通过合同或其他形式能够使企业参与其他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。参与
甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（　　）。[2016...
甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有（　　）。[2015年5月真题] Ⅰ．股东大会会议记录 Ⅱ．董事会会议记录 Ⅲ．监事会会议记录 Ⅳ．...

随机试题

三米直尺法测量路面平整度时,应首尾相接连续测量（）尺。
某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入
下列对工人工作时间中休息时间的理解，正确的是()。
某项目部承担一座铁路特大桥施工，施工内容包括：基础、墩台、制梁、架梁、铺轨。特大
以下选项，属于加德纳多元智能维度的是（）。A.逻辑—数学智力B.音乐智力C.成功智力D.人际智力
患者，男，70岁。突然剧烈头痛、呕吐、迅即昏迷，为鉴别病人是脑出血或是蛛网膜下腔出血，可从哪项评估资料中确诊A.体温高低B.是否头痛C.是否颈强直D.白细
对严重烧伤、大出血、休克患者采用静脉输液治疗的目的是A:补充水分及电解质B:补充营养，供给热量C:输入药物，治疗疾病D:增加循环血量，改善微循环E:改善
临床常用的酸蚀剂是A.10%?30%柠檬酸B.10%?15%磷酸C.30%?50%磷酸D.30%?50%醋酸E.10%?15%醋酸
球阀是近年来发展最快的阀门品种之一，其主要特点为（---）。A.密封性能好，但结构复杂B.启闭慢、维修不方便C.不能用于输送氧气、过氧化氢等介质D.适用于
关于建设工程见证取样的说法，正确的是（）。A.试样的真实性由取样人负责B.见证人员应由施工企业中具备施工试验知识的专业技术人员担任C.建设单位或该工程的监

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年A、3 B、5 C、1 D、2

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）。...

2013年2月5日，甲公司以1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权，另支付相关税费90万元。为推广由该专利权生产的产品，甲公司发生宣传广告费用...

根据相关规定，以下系监事会可以行使的职权有（ ）。 Ⅰ．对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ．检查公司财务 Ⅲ．对董事、高级管...

以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有（ ）。 Ⅰ．接受客户订单Ⅱ．按销售单供货Ⅲ．验收商品Ⅳ．向客户开具账单A.Ⅰ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

下列项目中，可能引起资本公积变动的有（ ）。 Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金 Ⅱ．可转债转换成普通股 Ⅲ．股份支付行权 Ⅳ．自用房地...

发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（ ）。 Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ．发行人申请文...

以下符合保荐代表人注册条件的有（ ）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行...

以下关于在其他主体中权益及披露说法正确的有（ ）。A.在其他主体中的权益，是指通过合同或其他形式能够使企业参与其他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。参与

甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（ ）。[2016...

甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有（ ）。[2015年5月真题] Ⅰ．股东大会会议记录 Ⅱ．董事会会议记录 Ⅲ．监事会会议记录 Ⅳ．...

三米直尺法测量路面平整度时,应首尾相接连续测量（）尺。

某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入

下列对工人工作时间中休息时间的理解，正确的是()。

某项目部承担一座铁路特大桥施工，施工内容包括：基础、墩台、制梁、架梁、铺轨。特大

以下选项，属于加德纳多元智能维度的是（）。A.逻辑—数学智力B.音乐智力C.成功智力D.人际智力

患者，男，70岁。突然剧烈头痛、呕吐、迅即昏迷，为鉴别病人是脑出血或是蛛网膜下腔出血，可从哪项评估资料中确诊A.体温高低B.是否头痛C.是否颈强直D.白细

对严重烧伤、大出血、休克患者采用静脉输液治疗的目的是A:补充水分及电解质B:补充营养，供给热量C:输入药物，治疗疾病D:增加循环血量，改善微循环E:改善

临床常用的酸蚀剂是A.10%?30%柠檬酸B.10%?15%磷酸C.30%?50%磷酸D.30%?50%醋酸E.10%?15%醋酸

球阀是近年来发展最快的阀门品种之一，其主要特点为（---）。A.密封性能好，但结构复杂B.启闭慢、维修不方便C.不能用于输送氧气、过氧化氢等介质D.适用于

关于建设工程见证取样的说法，正确的是（）。A.试样的真实性由取样人负责B.见证人员应由施工企业中具备施工试验知识的专业技术人员担任C.建设单位或该工程的监

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）。...

根据相关规定，以下系监事会可以行使的职权有（　　）。 Ⅰ．对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ．检查公司财务 Ⅲ．对董事、高级管...

以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有（　　）。 Ⅰ．接受客户订单Ⅱ．按销售单供货Ⅲ．验收商品Ⅳ．向客户开具账单A.Ⅰ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

下列项目中，可能引起资本公积变动的有（　　）。 Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金 Ⅱ．可转债转换成普通股 Ⅲ．股份支付行权 Ⅳ．自用房地...

发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）。 Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ．发行人申请文...

以下符合保荐代表人注册条件的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行...

以下关于在其他主体中权益及披露说法正确的有（　　）。A.在其他主体中的权益，是指通过合同或其他形式能够使企业参与其他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。参与

甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（　　）。[2016...

甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有（　　）。[2015年5月真题] Ⅰ．股东大会会议记录 Ⅱ．董事会会议记录 Ⅲ．监事会会议记录 Ⅳ．...