首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。 A.证券公司应根据
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。 A.证券公司应根据
Freeti
2019-12-17
70
问题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
选项
答案
B
解析
证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7iyCKKKQ
相关试题推荐
个人征信系统信息来源,主要包括()。 A.客户通过银行办理贷款业务 B.客
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
关于商用房借款合同的变更与解除,下列说法错误的是()。 A.必须经借贷双方协
关于申请商用房贷款需要具备的条件,说法错误的是()。 A.必须先付清不低于所购
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
()年,国内商业银行开始了个人汽车贷款业务的尝试。 A.1990B.1
关于个人贷款的意义,下列说法错误的是()。 A.可以帮助银行分散风险 B.
网点机构是银行业务人员面对面向客户销售产品的场所,随着Xt客户不同定位,网点机
下列关于“间客式”个人汽车贷款模式的说法中,错误的是()。 A.“间客式”
下列关于个人汽车贷款的回收的说法中,错误的是()。 A.贷款的回收是指借款人
随机试题
采用Ficoll密度梯度分离法分离得到的细胞主要为 A.单核细胞和粒细胞 B
行中期引产术时,胎盘排出不完整,又有活动性出血时最恰当的处理是()。 A.暂时
全长粘结型锚杆杆体钢筋直径宜为16~32mm。()
关于施工项目分部工程质量验收的说法,正确的有( )。
学校文化最终要表达的内容包括()。 A.对人性的理解B.对集体的看法 C
用于普通混凝土的砂,最佳的细度模数为()。A.3.7-3.1B.3.0-2.3C.2.2-1.6D.1.5-1.0
施工企业销售自行加工的商品混凝土的收入属于()收入。A.产品销售B.施工合同C.材料销售D.提供劳务
下列选项中,属于按支出的具体用途所做的一种分类的科目有()。A.就业支出B.交通运输支出C.个人家庭补助D.债务还本支出E.企事业单位补助
补充养老金的来源有()A:完全由企业负担B:企业和政府共同负担C:企业、政府和员工三方负担D:企业和员工共同负担E:政府和员工共同负担
对投资者而言,债券型理财产品面临的主要风险有( )。A.利率风险B.汇率风险C.流动性风险D.操作风险E.提前偿付风险