首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证券监督管理委员会将依据《
基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证券监督管理委员会将依据《
shuhaiku
2019-12-17
63
问题
基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证券监督管理委员会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
选项
A.挪用基金销售结算资金或者基金份额的B.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证券监督管理委员会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的C.未经中国证券监督管理委员会注册或认定,擅自从事基金销售业务的D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
答案
ACDE
解析
基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚:(1)未经中国证券监督管理委员会注册或认定,擅自从事基金销售业务的。(2)未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的。(3)挪用基金销售结算资金或者基金份额的。(4)未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7wr9KKKQ
相关试题推荐
某银行业从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概念,并
申请股票上市交易.应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易
银行工作人员离职时应当按照规定妥善交接工作,不得擅自带走所在机构的财物和工作资料
在我国,中国人民银行主要通过提供紧急贷款弥补金融机构临时流动性缺口、对低风险金融
银行业从业人员不应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环
中国某公司生产的轻工产品年销售额中约一半为应收账款。国内某银行对其应收账款进行了
中国人民银行根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方
()是指具备托管资格的商业银行作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产
关于中国人民银行的建议检查监督权,下列说法不正确的是()。
在同一国家范围内的经济金融活动中不存在的风险是()。
随机试题
关于股指期货期权的说法,正确的是( )。 A.股指期货期权的标的物是特定
帕金森患者肌张力异常的表现是 A.挛缩 B.折刀现象 C.齿状样僵硬 D
保险消费意识反映了人们对保险作用的认知程度,保险消费意识越(),对健康保险产品的
东莨菪碱是
下列房源中,( )是面向中低收入者提供的普通住房。
在集装箱运输中,“场到门”是指()。 A.在发货人的工厂或仓库整箱交货,承运
去过几次小朋友的家,就能画出具体的路线图来,认知发展到哪一阶段的儿童能做到这种程度()。A.感知运动阶段B.前运算阶段C.具体运算阶段D.形式运算阶段
对教师“爱岗敬业”的具体要求是() A.忠诚于人民教育事业,志存高远,勤恳敬业 B.甘为人梯,乐于奉献。 C.对工作高度负责,认真备课上课,认真批改...
某路基填筑工程合同工期5个月,综合单价初定为15元/m3,结算价每月按表1所示价格指数进行调整,计划工程量和实际工程量如表2所示,计划工作与实际工作时间一...
下列记录中可以作为调整账面数字的原始凭证有()。A.盘存单B.实存账存对比表C.银行存款余额调节表D.库存现金盘点报告表