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  3. 证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求，则中国证监...

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求，则中国证监...

admin2020-12-24  71
问题 证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求，则中国证监会及其派出机构可以对证券公司（ ）。
选项 A.通报相关派出机构
B.予以行政处罚
C.采取监管措施
D.予以刑事处罚
答案BC
解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查；发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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