首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人;②上市公司的董事;③上市...
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人;②上市公司的董事;③上市...
admin
2020-12-24
53
问题
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
①发行人;②上市公司的董事;③上市公司的监事;④上市公司的高级管理人员。
选项
A.①②③④
B.①③
C.①②④
D.①②③
答案
A
解析
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:①发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的;董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8YneKKKQ
相关试题推荐
鉴别胸膜摩擦音和心包摩擦音主要依靠A:声音粗糙的程度B:声音发出的部位C:声音持续时间的长短D:屏住呼吸是否存在E:半有啰音还是杂音
下列关于病理性黄疸的叙述,错误的是A:黄疸出现时间较早或太晚B:黄疸程度较重C:黄疸持续时间较短D:黄疸进展快E:有伴随症状
颜面部疖和疔的鉴别要点是A:起病速度B:跟脚深浅C:脓的性质D:皮肤颜色E:发热程度
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
下列关于我国混合资本债券特征的说法中,错误的是()。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10
深证综合指数以()为样本股。A.在深圳证券交易所主板.中小板.创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板.中小板.创业板上市的全部A股C.
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
随机试题
扁桃体炎的主要病原菌是( )。 A、螺旋体 B、衣原体 C、细菌 D、
下列属于有限责任公司经理职权的有()。 Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方
甲、乙、丙、丁四人在一起工作,有人趁别人不在意拿走一件物品藏匿起来。领导发现后问
局纪委、监察处《党员、干部操办“圆锁宴”“升学宴”“谢师宴”规定》规定,各级领导人员按照职责分工,应提醒而未提醒、应发现而未发现、应制止而未制止,或者发现...
癌灶局限于外阴,直径2.5cm,双侧腹股沟淋巴结阳性A.外阴癌Ⅰa期B.外阴癌Ⅰb期C.外阴癌Ⅱ期D.外阴癌Ⅲ期E.外阴癌Ⅳa期
当前改善党的领导,应着力解决的问题包括()。A.要加强对党员的教育B.要正确处理党的领导和依法治国的关系C.要改革、完善党和国家的领导制度D.要进一步解
葡萄酒:乌龙茶:饮品A.面包:馒头:食物B.电视:电脑:电器C.动车:货车:交通工具D.牛奶:豆浆:早餐
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺A.①②④B.①③④C.①②③④
进行工程项目费用控制的工作包括:①比较;②预测;③检查;④分析;⑤纠偏。正确的实施顺序是()A:①—②—③—④—⑤B:①—④—②—⑤—③C:①—③—④—②—
关于无独立请求权的第三人,下列说法错误的有()。A.无独立请求权的第三人在诉讼中有自己独立的诉讼地位B.无独立请求权的第三人有权提出管辖异议C.一审没