证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

天天题库2019-12-17 66

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

建设投资包括（　）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（　）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（　）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（　）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（　）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（　）。 A.投资方案经济

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

注射用水应采用以下哪种温度以上保温循环 A、40度 B、50度 C、60度

经济处于繁荣阶段时的特征有()。 A．经济活动处于高水平 B．就业增加

A.鉴别培养基 B.厌氧培养基 C.基础培养基 D.营养培养基 E.选择

血浆pH值主要决定于下列哪一种缓冲对()

某建筑企业准备实施一个大型地铁建设项目的施工管理任务，为提高项目部组织系统的运行

具有政教合一特征的宗教是（）

最易引起病毒性心肌炎的病毒是 A脊髓灰质炎病毒B柯萨奇病毒A组C柯萨奇病毒B组D埃可病毒E肠道病毒70型

依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，下列人员中，可以专家身份参加专家论证会的是（）。A.建设单位项目负责人B.总监理工程师C.项目专职安全生

中立型客户的资产配置一般为()。A:成长性资产：40%—50%；定息资产：50%—60%B:成长性资产：50%—70%；定息资产：30%—50%C:成长性资

某投资者花600万元购买了一商铺用于出租经营，预计未来20年的年净租金收入均为80万元，投资者的目标收益率为10％。该投资项目的净现值为()万元。已知：...

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建设投资包括（ ）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（ ）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（ ）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（ ）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（ ），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（ ）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（ ）年。

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依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，下列人员中，可以专家身份参加专家论证会的是（）。A.建设单位项目负责人B.总监理工程师C.项目专职安全生

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某投资者花600万元购买了一商铺用于出租经营，预计未来20年的年净租金收入均为80万元，投资者的目标收益率为10％。该投资项目的净现值为()万元。已知：...

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