自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

admin2020-12-24 68

问题自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）

选项 A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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理财师向客户提供连续性的信息反馈、建议和专业指导意见，所遵循的原则是(　　)。A.连续性原则B.了解原则C.实事求是原则D.诚信原则

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（）。A.客户赎回权B.客户风险承受能力C.客户资产规模D.产品发行地区E.最小递增金额

银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握的原则有（　　）。A.转移风险B.量力而行C.量需而行D.分析客户保险需要E.分析客户投保能力

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是(　　)。①了解客户基本信息②初步评估理财目标的可行性和合理性③调整理财目标，使其合理可行④征询客户的期望目标A

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（　　）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

客户信息的整理通常是针对定性信息，一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表。

客户信息的整理通常是针对定性信息。（）

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（　　）

随着行业的发展，各金融租赁公司将逐步完成向专业化、特色化、差异化的过渡。

患者，女，13岁，前牙反，侧面观·面中部凹陷，右侧上下第一磨牙呈Ⅰ类关系，左侧上

封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

散剂制备中，少量主药和大量辅料混合应采取的方法是

前些日子，我去了鄂西南的恩施，那里是大山区，民居不是藏在峡谷中，就是挂在山坡上。

斯坦伯格（1988)的爱情三角形中，包括的因素有（）。 (A)性活动（B)

由美国国立医药图书馆制作的文献检索工具是A.《国际药学文摘》B.《生物学文摘》C.《医学文摘》D.《医学索引》E.《医师案头参考》

依据《中华人民共和国水污染防治法》，下列关于城镇水污染防治的说法，正确的有()。A:县级以上地方人民政府编制本行政区域的城镇污水处理设施建设规划B:建设生活垃

编制施工计划时，疏浚工程施工进度应包括()三个阶段。A.现场准备B.施工C.竣工验收D.浚前测量E.浚后测量

下列资金来源中，属于农业企业债务资金的有()。A:银行借款B:发行股票C:发行债券D:投入资本E:留存收益

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