首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。
下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。
恬恬
2019-12-17
66
问题
下列不属于审慎开展执业活动要求的是( )。
选项
A.向客户推荐合适的基金B.记载保留适当记录C.以自己的依据提供投资建议D.树立风险控制意识
答案
C
解析
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。(5) 基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。 本题考察专业审慎
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8zgEKKKQ
相关试题推荐
根据《关于全面推行河长制的意见》要求,全面建立( )四级河长体系。
承包人应按招标文件的要求,在签约前提交履约担保,金额不超过签约合同价的( )。
水利水电工程地基处理方法中,( )是将不符合设计要求的覆盖层、风化破碎有缺陷的岩
沥青路面材料再生工艺中,再生剂的技术要求有()。
下列关于水泥混凝土拌合站拌合设备要求的说法,正确的有()。
路堑高边坡施工安全要求正确的是()。
关于水泥混凝土拌和设备的要求,正确的有()
下列选项对于隧道开挖的要求,说法正确的有()。
下列关于钢桥安装时的高强度螺栓连接施工要求的说法,错误的是()。
验算桥梁支架及拱架的刚度时,要求其受载后挠曲杆件的弹性挠度不得超过相应结构跨度的
随机试题
地西泮是镇静催眠药,属于 A、苯二氮卓长效类 B、巴比妥类 C、非巴比
认为应当把儿童所应该学的东西结合在一起,完整地有系统地教授儿童,即提出“整个教学
(2018年)甲公司与乙公司均为增值税一般纳税人,因乙公司无法偿还到期债务,经协
下列哪项属于临床应用硝普钠的禁忌证
为了防止偷工减料,应该采取( )监理方式。
下列各项中,不属于足太阳膀胱经的主治病证是
能调理脾胃,益气和营的是
按矿料级配分类,排水式沥青磨耗层混合料(OGFC)属于()。A.密级配沥青混凝土混合料B.开级配沥青混合料C.半开级配沥青混合料D.间断级配沥青混合料
材料题 根据下面材料,回答题。 某商业银行有关资产负债情况如下: 该银行的核心资本为( )万元。查看材料A.290B.260C.150
下列选项中,关于工作时间的说法,正确的是()。A.企业安排职工在周休息日工作不得以安排补休代替支付加班费B.企业实行不定时工作制必须经劳动行政部门审批C.