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财务会计
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事的行为有( )。
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事的行为有( )。
题库总管
2019-12-17
37
问题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事的行为有( )。
选项
A.向客户提示风险B.代客户接收交易密码C.代客户交存保证金D.利用客户交易编码进行期货交易
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(--)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 其第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。其第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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