在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全

Loveyou2019-12-17 88

问题在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9CTsKKKQ

相关试题推荐

动机冲突的形式主要有()。
关于引发心理问题的关键点的正确描述包括()。多选
生活事件量表(LES)适用对象包括()。多选
与求助者心理问题有关的生物学因素包括()多选
若发现求助者的问题是由社会性因素引起，则应该重点查询求助者的()多选
SAS的每个项目按症状出现的频度分为四级评分，其他包括()。多选
下列说法中，符合精神分析关于适应问题观点的包括()多选
咨询中，心理问题具体内涵指的是()。多选
分析引发心理与行为问题的心理因素时，工作程序包括确定求助者有无()。多选
使用生活事件量表，需要注意()。多选

随机试题

北京地区流行的曲艺形式中以说为主的包括（　　）。[2012年真题] A、相声
（）是指在知觉他人时，知觉者以为他人也具备与自己相似的特性。 A．对比效应
电力系统的无功负荷（感性）和无功电源（容性），在电力负荷高峰和低谷运行时都应采用
B
教师道德行为评价标准会随着我国社会主义建设各个阶段发生改变
国际收支逆差的情形是指（）。 A.调节性交易的收入小于调节性交易的支出 B.自主性交易的收入小于自主性交易的支出 C.事前交易的支出大于事前交易的...
反映产品或服务的设计和运作特征是否符合现有标准程度的指标是()。A:可靠性B:持久性C:感知质量D:一致性
明细分类科目就是二级科目。
按照剩余股利政策，假定某公司的最佳资本结构是权益资金60%，债务资金40%，明年计划投资1000万元，该公司本年的净利润是900万元，法定盈余公积的计提比...
某白酒生产企业2019年9月购进玉米一批用于生产白酒。当月销售1000吨白酒，主营业务成本为1500万元，农产品耗用率为70%，玉米平均购买单价为4000...

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全

动机冲突的形式主要有()。

关于引发心理问题的关键点的正确描述包括()。多选

生活事件量表(LES)适用对象包括()。多选

与求助者心理问题有关的生物学因素包括()多选

若发现求助者的问题是由社会性因素引起，则应该重点查询求助者的()多选

SAS的每个项目按症状出现的频度分为四级评分，其他包括()。多选

下列说法中，符合精神分析关于适应问题观点的包括()多选

咨询中，心理问题具体内涵指的是()。多选

分析引发心理与行为问题的心理因素时，工作程序包括确定求助者有无()。多选

使用生活事件量表，需要注意()。多选

北京地区流行的曲艺形式中以说为主的包括（ ）。[2012年真题] A、相声

（）是指在知觉他人时，知觉者以为他人也具备与自己相似的特性。 A．对比效应

电力系统的无功负荷（感性）和无功电源（容性），在电力负荷高峰和低谷运行时都应采用

B

教师道德行为评价标准会随着我国社会主义建设各个阶段发生改变

国际收支逆差的情形是指（）。 A.调节性交易的收入小于调节性交易的支出 B.自主性交易的收入小于自主性交易的支出 C.事前交易的支出大于事前交易的...

反映产品或服务的设计和运作特征是否符合现有标准程度的指标是()。A:可靠性B:持久性C:感知质量D:一致性

明细分类科目就是二级科目。

按照剩余股利政策，假定某公司的最佳资本结构是权益资金60%，债务资金40%，明年计划投资1000万元，该公司本年的净利润是900万元，法定盈余公积的计提比...

某白酒生产企业2019年9月购进玉米一批用于生产白酒。当月销售1000吨白酒，主营业务成本为1500万元，农产品耗用率为70%，玉米平均购买单价为4000...

北京地区流行的曲艺形式中以说为主的包括（　　）。[2012年真题] A、相声