首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A:期货公司合规经营、风险管理状况 B:期货公司内部控制状况 C:首席
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A:期货公司合规经营、风险管理状况 B:期货公司内部控制状况 C:首席
admin
2020-12-24
49
问题
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
选项
A:期货公司合规经营、风险管理状况
B:期货公司内部控制状况
C:首席风险官所做的尽职调查
D:首席风险官提出的整改意见
答案
ABCD
解析
期货公司首席风险官应当在每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9gCQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
随机试题
存款是银行最主要的资金来源。()
利用白糖期货进行卖出套期保值,适用的情形有()。
城市燃气工程规划的主要任务包括()。 A.制定燃气管道的保护措施 B.结合
有人认为,一个国家如果能有效率地运作经济,就一定能创造财富而变得富有;而这样的一个国家要想保持政治稳定,它所创造的财富必须得到公正的分配;财富的公正分配将...
《药品管理法》规定,医疗机构配制制剂必须A.经所在地省级药品监督管理部门审批发给《医疗机构制剂许可证》,由工商行政管理部门发给《营业执照》B.经所在地省级卫生
使用甲苯法测定水分的中药材是()。A.黄连B.当归C.木瓜D.冬虫夏草E.金钱草
当项目对国民经济的净贡献率达到或者超过了预定要求时,则项目的经济内部收益率()。A:小于或等于社会折现率B:等于或大于社会折现率C:等于或大于0D:小于或
桥梁运营状况的主要监测内容包括()。A:桥梁结构在施工荷载作用下的受力、变形及动力参数B:桥梁结构在正常环境与交通条件下运营的物理与力学状态C:桥梁重要非结
标的物为实物商品的期货合约称作商品期货,标的物为金融产品的期货合约称作金融期货。
审计证据包括会计记录和从其他来源获取的信息,以下有关表述中不恰当的是( )。A.作为审计证据仅仅依靠会计记录不能有效形成结论,注册会计师有必要从其他来源获取的信