首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券
admin
2020-12-24
77
问题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
选项
A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易
C.证券公司频繁代客户下撤交易指令
D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 二十一条 二十二条 三十条,证券公司违反业务规则的逾期未改正,行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令终止期货公司和证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9gfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
(11-13题共用题干) 男性,46岁。口渴、多饮、消瘦3个月,突发昏迷2口。
关于梅毒螺旋体的生物学特性,下述哪项不正确 A.菌体有致密而规则的螺旋 B.
甲酒厂系增值税一般纳税人,主要经营白酒的生产和销售业务,2019年4月发生以下经
牙周病的病因,正确的是()
足三阳经筋结于
企业需对其生产线进行技术维护,技术性较强,规模较小,工期较短,根据此特点较为合适
患者,男性,44岁。Graves病病史11年,因抗甲状腺药物治疗不规则,病情长期未获满意控制,近1个月来出现心慌、气短、多汗而入院检查。诊断为Graves...
牙本质钙化小球之间遗留的未钙化间质,其中有牙本质小管通过,此区域称为A.前期牙本质B.继发牙本质C.球间牙本质D.透明牙本质E.髓周牙本质
从( )定义可持续发展认为,可持续发展是寻求一种最佳的生态系统,以支持生态的完整性和人类愿望的实现。A:自然属性B:社会属性C:经济属性D:科技属性
消防要求用火作业区距所建的建筑物和其他区域不得小于()A.10mB.15mC.20mD.25m