证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券

admin2020-12-24 82

问题证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

选项 A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易
C.证券公司频繁代客户下撤交易指令
D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案ABCD

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条二十一条二十二条三十条，证券公司违反业务规则的逾期未改正，行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令终止期货公司和证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9gfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

根据《测绘计量管理暂行办法》，下列关于测绘计量器具的说法中，错误的是（　　）。

在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25%，在

对于沥青混凝土路面厚度的质量评定与()有关。

企业发生的下列交易或事项，属于利得或损失的有（　）。

不属于胎心率变异减速特征的项目为

西安市民马先生按照医嘱，就诊后得知需要开一些消炎溶液，便购买了2瓶150毫升的溶

小杨终于盼到了刑满释放的这一天，可是他却不敢回到原先的学校，小杨的父母也表示，小

信用证根据是否要求受益人提交单据分为()。

对钢材进行冷加工强化的目的是(　　)。A.提高钢材低温强度B.提高钢材韧性C.改善钢材的硬度D.提高钢材的屈服强度

甲有小汽车一辆，乙从甲处以200元每天的价格借用该小汽车。在乙借用该车的期间内，乙将该车送到丙处进行修理。汽车修好后，乙一直未向丙支付修理费，故丙将该车留...

证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

根据《测绘计量管理暂行办法》，下列关于测绘计量器具的说法中，错误的是（ ）。

在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25%，在

对于沥青混凝土路面厚度的质量评定与()有关。

企业发生的下列交易或事项，属于利得或损失的有（ ）。

不属于胎心率变异减速特征的项目为

西安市民马先生按照医嘱，就诊后得知需要开一些消炎溶液，便购买了2瓶150毫升的溶

小杨终于盼到了刑满释放的这一天，可是他却不敢回到原先的学校，小杨的父母也表示，小

信用证根据是否要求受益人提交单据分为()。

对钢材进行冷加工强化的目的是( )。A.提高钢材低温强度B.提高钢材韧性C.改善钢材的硬度D.提高钢材的屈服强度

甲有小汽车一辆，乙从甲处以200元每天的价格借用该小汽车。在乙借用该车的期间内，乙将该车送到丙处进行修理。汽车修好后，乙一直未向丙支付修理费，故丙将该车留...

根据《测绘计量管理暂行办法》，下列关于测绘计量器具的说法中，错误的是（　　）。

企业发生的下列交易或事项，属于利得或损失的有（　）。

对钢材进行冷加工强化的目的是(　　)。A.提高钢材低温强度B.提高钢材韧性C.改善钢材的硬度D.提高钢材的屈服强度